10-49, п. 2.1.13 |
Правила форума |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Возникли некоторые сомнения относительно формулировки ″совершающего сделки за счет клиента″, согласно закону о рцб под них попадает брокерская деятельность, распространяется ли данное требование на ДУ ?
|
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Цитата: Возникли некоторые сомнения относительно формулировки ″совершающего сделки за счет клиента″, согласно закону о рцб под них попадает брокерская деятельность, распространяется ли данное требование на ДУ ? Нет. Речь идет здесь только о брокерской деятельности. По ДУ есть другая формулировка |
deptmapb Тюмень
Рег.: 28.04.2011 Сообщений: 62 |
Помогите, пожалуйста, разобраться. Распространяются ли требования п.2.1.13 Положения N 10-49/пз-н в части направления уведомления об избрании членов совета директоров на лицензиатов, обладающих только лицензией на осуществление депозитарной деятельности, учитывая, что сделок за счет клиентов указанный лицензиат не совершает? Вводит в заблуждение то, что данное требование является частью пункта, первый абзац которого, вроде бы к нам не относится.
|
Fanny
Рег.: 15.12.2009 Сообщений: 119 |
На сколько я понимаю, весь пункт распространяется на лицензиат, который совершает сделки за счёт клиентов, не являющихся квал. инвесторами.
Если Вы не осуществляете такие сделки, то и требования к Вам не относиться |
Fanny
Рег.: 15.12.2009 Сообщений: 119 |
У меня вопрос к требованиям к единоличному исполнительному органу.
Согласно п.2.1.8 он должен иметь опыт работы не менее 2-х лет в должности руководителя отдела проф. деятельности (требование не относиться к кредит. организациям). У нас собираются назначить ген. директором сотрудника, который только получил аттестат, но он руководил (более 2- лет) отделом, который занимался проф. деятельностью в Сбербанке. Может он быть директором проф. участника (не кредит. организации) или всё же нет? Спасибо. |
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Fanny, интересный вопрос. Странно что человек руководил отделом про проф деятельности Без аттестата в Банке. Или это было у него ″давно″?
|
Fanny
Рег.: 15.12.2009 Сообщений: 119 |
Он только что от туда уволился и планируется, что он будет у нас ген. директором...
Мне тоже странна такая ситуация. Я направила запрос в наше РО ФСФР, буду ждать ответа)) |
makuhina* АО Газинвест ИК нет
Рег.: 27.10.2006 Сообщений: 155 |
Цитата: который только получил аттестат, но он руководил (более 2- лет) отделом, который занимался проф. деятельностью Я на семинаре Энгель задавала подобный вопрос, она ответила, что назначить можно т.к. требование о стаже будет соблюдено.., а то что он в другой компании работал без аттестата, это уже их нарушение, а не ваше... вот как то так.. |
Fanny
Рег.: 15.12.2009 Сообщений: 119 |
makuhina, спасибо!
|
Елена С.
Рег.: 14.08.2007 Сообщений: 88 |
Добрый день! Правильно ли я понимаю что требования к Совету Директоров п 2.1.13 вступают в силу только 1 октября 2011 года ( через год после вступления в силу приказа) ?
|
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: Добрый день! Правильно ли я понимаю что требования к Совету Директоров п 2.1.13 вступают в силу только 1 октября 2011 года ( через год после вступления в силу приказа) ? как я понимаю, с 01.10.2011 уже будет нарушение. а кто-нибудь уже отправлял форму с данными по совету директоров, если не сложно киньте на Anuta665@rambler.ru Спасибо. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.