-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
10-49, п. 2.1.13
Правила форума Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #1 от 11.04.2011 08:41 
Возникли некоторые сомнения относительно формулировки ″совершающего сделки за счет клиента″, согласно закону о рцб под них попадает брокерская деятельность, распространяется ли данное требование на ДУ ?Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #2 от 13.04.2011 09:11
Цитата:
Возникли некоторые сомнения относительно формулировки ″совершающего сделки за счет клиента″, согласно закону о рцб под них попадает брокерская деятельность, распространяется ли данное требование на ДУ ?
Нет.
Речь идет здесь только о брокерской деятельности.
По ДУ есть другая формулировкаdeptmapb
Тюмень
Рег.: 28.04.2011
Сообщений: 62
Сообщ. #3 от 28.04.2011 14:11
Помогите, пожалуйста, разобраться. Распространяются ли требования п.2.1.13 Положения N 10-49/пз-н в части направления уведомления об избрании членов совета директоров на лицензиатов, обладающих только лицензией на осуществление депозитарной деятельности, учитывая, что сделок за счет клиентов указанный лицензиат не совершает? Вводит в заблуждение то, что данное требование является частью пункта, первый абзац которого, вроде бы к нам не относится.Fanny
Рег.: 15.12.2009
Сообщений: 119
Сообщ. #4 от 29.04.2011 15:01
На сколько я понимаю, весь пункт распространяется на лицензиат, который совершает сделки за счёт клиентов, не являющихся квал. инвесторами.
Если Вы не осуществляете такие сделки, то и требования к Вам не относитьсяFanny
Рег.: 15.12.2009
Сообщений: 119
Сообщ. #5 от 29.04.2011 15:09
У меня вопрос к требованиям к единоличному исполнительному органу.
Согласно п.2.1.8 он должен иметь опыт работы не менее 2-х лет в должности руководителя отдела проф. деятельности (требование не относиться к кредит. организациям).
У нас собираются назначить ген. директором сотрудника, который только получил аттестат, но он руководил (более 2- лет) отделом, который занимался проф. деятельностью в Сбербанке.
Может он быть директором проф. участника (не кредит. организации) или всё же нет?
Спасибо.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #6 от 16.05.2011 12:32
Fanny, интересный вопрос. Странно что человек руководил отделом про проф деятельности Без аттестата в Банке. Или это было у него ″давно″?Fanny
Рег.: 15.12.2009
Сообщений: 119
Сообщ. #7 от 17.05.2011 08:28
Он только что от туда уволился и планируется, что он будет у нас ген. директором...
Мне тоже странна такая ситуация. Я направила запрос в наше РО ФСФР, буду ждать ответа))makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #8 от 23.05.2011 12:48
Цитата:
который только получил аттестат, но он руководил (более 2- лет) отделом, который занимался проф. деятельностью
Я на семинаре Энгель задавала подобный вопрос, она ответила, что назначить можно т.к. требование о стаже будет соблюдено.., а то что он в другой компании работал без аттестата, это уже их нарушение, а не ваше...
вот как то так..Fanny
Рег.: 15.12.2009
Сообщений: 119
Сообщ. #9 от 24.05.2011 08:20
makuhina, спасибо!Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #10 от 09.06.2011 00:16
Добрый день! Правильно ли я понимаю что требования к Совету Директоров п 2.1.13 вступают в силу только 1 октября 2011 года ( через год после вступления в силу приказа) ?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #11 от 14.06.2011 12:05
Цитата:
Добрый день! Правильно ли я понимаю что требования к Совету Директоров п 2.1.13 вступают в силу только 1 октября 2011 года ( через год после вступления в силу приказа) ?
как я понимаю, с 01.10.2011 уже будет нарушение.
а кто-нибудь уже отправлял форму с данными по совету директоров, если не сложно киньте на Anuta665@rambler.ru
Спасибо.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
