-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
10-49/пз-н
Правила форума makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #131 от 28.03.2012 12:27 
Цитата:
т.к. подразделение по брокерским операциям должно быть обособленное и функции его сотрудников исключительные.
помоему это требование только по кредитным организациям, а обычных профиков не касается..Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #132 от 28.03.2012 15:46
Да, это для кредитных требование.ccr
Рег.: 12.04.2012
Сообщений: 23
Сообщ. #133 от 12.04.2012 20:55
Уважаемые коллеги, ваше мнение по такому вопросу: идет подготовка к лицензированию профучастника, на предыдущем месте работы руководителя было аннулирование лицензии (ДУ ПИФ) по заявлению лицензиата, руководитель уволился сразу после сдачи лицензии (записи в трудовой пока нет) вар.1 - руков. увольняется после анулир. лицензии и в справке за посл. 3 года раб указывает факт аннулир. лиц по заявлению лицен., вар.2 -руков. увольняется незадолго до анулир. лиц. и в справке указывает, что за время работы не было анулир. Нарушения законодательства здесь нет и справка об отс дисквалификации этому подтвержд., но наш надзорный орган так часто имеет ″мнение″...Кстати, несмотря на то что лицензии почти не выдаются - отказов тоже вроде не наблюдается - нет претендентов на лицензии или ??? Буду очень признательна всем откликнувшимся!rina
Рег.: 04.07.2011
Сообщений: 34
Сообщ. #134 от 13.04.2012 11:51
Пусть дата его увольнения будет за 1-4 дня до решения ФСФР об отзыве лицензии. С одной стороны, аннулирования лицензии профика во время его руководства не было, с другой стороны, сам профик не будет уведомлять ФСФР о смене ГД, что скорее всего, и не было сделано...vivanov
Рег.: 18.08.2011
Сообщений: 75
Сообщ. #135 от 13.04.2012 11:59
Я бы пошел по второму пути, коли есть таковая возможность.
Увольняем до лишения и в справке указываем отсутствие фактов лишения. Так проще и всем понятнее, что всё хорошо без дополнительных разъяснений...Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
