-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
10-49/пз-н
Правила форума Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #11 от 24.12.2010 10:25 
Спасибо, теперь становится более менее понятно. Подскажите еще, пожалуйста:)
У нас сейчас в бэк-офисе 3 человека. А вот с остальным плохо видимо все, потому что есть отдел операций на денежном рынке, где 1 чел. и Отдел ценных бумаг и инвестиций, в котором 2 чел., начальник отдела и зам., которые осуществляют все сделки:(
А можно, например, в составе этого отдела ценных бумаг, поставить нач. отдела ответственного скажем за брок. деятельность, а зама за дилерскую, а по ДУ назначить кого-нибудь из бэк-офиса?
А принципиально, чтобы сотрудники депозитария сидели в отдельной комнате? У нас они находятся вместе с бэк-офисом.Арина
Рег.: 23.12.2010
Сообщений: 15
Сообщ. #12 от 24.12.2010 11:47
Кто-то сталкивался с проблемой отсутствия аттестата у директора. До Приказа 10-49/пз-н ФСФР могла увидеть это только в отчете 1100. Теперь над уведомлять. т.е. они сразу увидят, что руководитель не соответствует. Следовательно, штрафы, предписание. А если не уведомлять, может не заметят, а в 1100 через через 3 месяца уже получим аттестат. Есть мысли по этому поводу?Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #13 от 24.12.2010 13:07
А как вы собираетесь уведомлять помимо 1100?Арина
Рег.: 23.12.2010
Сообщений: 15
Сообщ. #14 от 24.12.2010 13:58
Согласно треб. Приказа №10-49/пз-н п. 2.13 . ...Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера лицензиата, не позднее 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, с приложением копий документов, подтверждающих назначение (избрание) единоличного исполнительного органа, заверенных в установленном порядке, и документов, подтверждающих соответствие:
2.13.1. указанных лиц квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
2.13.2. лица, назначенного на должность единоличного исполнительного органа, требованиям подпунктов 2.1.5 и 2.1.7 настоящего Положения;
Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #15 от 24.12.2010 14:11
Ну так пока он у Вас не меняется, то и уведомлять не нужно. Правда в случае проверки, могут выявить, что аттестат получен позже назначения.Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #16 от 27.12.2010 09:15
Подскажите, пожалуйста, если кто в курсе. Заранее спасибо!:)Maria
Рег.: 31.10.2006
Сообщений: 12
Сообщ. #17 от 26.01.2011 15:33
А можно уточнить, для тех кто в танке... так сказать... :)
при условии если есть брок, дил и ДУ лицензии. В фронт офисе работают 3 человека, в бэк офисе работают 3 человека, то нужно разделить функции (прописать в должностных?) так:
1. по осуществлению брокерских операций: в фронт 1 чел, в бэк-1 чел ;
2. по осуществлению дилерских операций: в фронт 1 чел, в бэк-1 чел ;
3. по осуществлению операций по ДУ: в фронт 1 чел, в бэк-1 чел ;
????
Заранее спасибо!!!Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #18 от 27.01.2011 09:51
Да, во избежание лишних вопросов со стороны ФСФР лучше так и сделать. Но в принципе бэк можно и не разделять, такого требования нет.sergodanilov
Рег.: 11.02.2011
Сообщений: 2
Сообщ. #19 от 11.02.2011 23:53
Цитата:
Структуру наши СРО и ФСФР видит так: 1. Депозитарий - 2 аттестованных спеца начальник и сотрудник, и официально осуществлять функции по ведению внутреннего учета им нельзя.2. Совершение сделок должно быть отделено от учета. http://teamoty.com Таким образом, лучше иметь 3 отдела хотя бы по 1 человеку по совершению операций по брокерской, дилерской деятельности и ДУ (все с аттестатами серии 1). Или один отдел, а в нем сектора, тогда будет соблюден принцип по исключению конфликта интересов.3. Отдел по осуществлению вн. учета и тут лучше бы 3 спеца дабы разделить учет по видам деятельности (но это в лучшем случае). Если нет то один аттестованный (серия 1) по ведению внутреннего учета.
совершенно верно
julia
Спб
Рег.: 24.12.2007
Сообщений: 27
Сообщ. #20 от 18.02.2011 14:18
Уважаемые коллеги, проконсультируйте, пожалуйста. по вопросу применения пункта 2.1.13 Приказа 10-49/пз-н.
А именно, какова позиция регулятора, нужно ли запрашивать у членов СД официальный документ (а не просто собственноручное заявление от них), например, выписка из трудовой книжки, подтверждающая места работы за последние 3 года? Или можно проверить выполнение требований данного пункта только на основании их заявления, а затем уже формировать собственную справку? Как это организовано по-правилам?
Заранее спасибо.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
