rina
Рег.: 04.07.2011 Сообщений: 34 |
ИК не имеет права выдавать собственные векселя.
постановление №9 ФКЦБ. 2.2. При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг не допускается: ...... выдача, авалирование и индоссирование (кроме индоссирования ″без оборота″) профессиональными участниками векселей иначе как в оплату приобретенных товаров, выполненных работ и предоставленных услуг. |
rina
Рег.: 04.07.2011 Сообщений: 34 |
мы проверяли только те операции, которые проходили по договорам на брокерскую деятельность. И учет тоже.
|
rina
Рег.: 04.07.2011 Сообщений: 34 |
были операции по размещению вексельных займов, иноссамент был ″без оборота на меня″.
собственных операций с векселями в рамках хоз. деятельности не было. |
rina
Рег.: 04.07.2011 Сообщений: 34 |
06-29/пз-н
|
rina
Рег.: 04.07.2011 Сообщений: 34 |
Цитата: 30 сентября |
rina
Рег.: 04.07.2011 Сообщений: 34 |
попробуйте здесь посмотреть:
Приказ ФСФР РФ от 25.01.2007 N 07-4/пз-н ″Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг″ |
rina
Рег.: 04.07.2011 Сообщений: 34 |
Успехов, Vlady)
|
rina
Рег.: 04.07.2011 Сообщений: 34 |
Цитата: т.к. у контролера их должно быть 2 у контролера может быть один, в котором указаны все эти деятельности |
rina
Рег.: 04.07.2011 Сообщений: 34 |
Цитата: Контролер+ген.дир+внутренний учет+ду+брок+дил. достаточно одного с указанием всех деятельностей или нужны два, если в одном брок+дил, в другом ду. Деп в Вашем сообщении не указан. Если брок и деп, то, конечно 2 аттестата. |
rina
Рег.: 04.07.2011 Сообщений: 34 |
Это владелец 5% пакета профика.
Как я понимаю, требуется указать, в каком именно лице из п.1 справки лицо из п.2 справки владеет 20%. |