-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
просьба
Правила форума Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #21 от 04.04.2011 14:07 
Цитата:
В ДИ добавить тупо везде окончания про 224-ФЗ и заменить термин и сам доку Перечень мер по предупреждению манипулирования ценами на рцб на Перечень мер по предупреждению манипулирования РЫНКОМ...хвостик ″на рынке ценных бумаг″ думается как то неблагозвучно оставлять при этом.....Как кто думает и сделал
мы - ″манипулирование рынком″ везде указали.Цитата:
а как же 07-90/пз-н?
туда обещают внести изменения. Все-таки 224-ФЗ - это закон, а 07-90/пз-н - нормативный акт ФСФР.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #22 от 04.04.2011 15:23
Цитата:
Про годовой отчет - это откуда
я знаю, что в УК для контролера есть годовой отчет, вот и спрашиваю, может в ИК тоже надо писать годовой отчет контролера?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #23 от 04.04.2011 15:25
Цитата:
Цитата:
Помогите мне пожалуйста. Никогда не работала в инвестиционной компании.
Вопрос про контролера: отличие от банка в том, что нужно делать еще и годовой отчет контролера?
Вопрос про внутренние документы: все ли перечни мер должны быть разработаны в компании?
Какие отчетности кроме 1100 надо отправлять (компания проф.участник)?
Какими законодательными документами руководствоваться?
Требования все те же самые, что и для банка-профика, т.к. всю профдеятельность регулирует ФСФР.
Отличается только балансом в составе ф.1100: для банков - форма 5Б, для инвесткомпания - 5А.
И отличается расчет собственных средств: для банков - только по требованиям ЦБ, а для инвесткомпаний - по требованиям ФСФР. Для контролера, на мой взгляд, во втором случае сложнее контроль.
Про годовой отчет - это откуда? Для контролера - 06-29/пз-н, там нет годового отчета.
Все перечни мер - такие же.
По отчетности 33/109н смотрите (и 991/р) - там формы 010,020,030,040,041,060,1100. + также информация по внебиржевым сделкам 06-67/пз-н, по квалинвесторам 08-12/пз-н, по 07-105/пз-н, структура собственности.
спасибо.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #24 от 06.04.2011 15:01
Коллеги, прошу помогите.
по положению 10-49/пз-н в течении 5 раб.дней надо уведомить ФСФР о смене контролера, киньте пожалуйста форму постую для заполнения.
Заранее огромное спасибо.
Anuta665@rambler.ru
Fanny
Рег.: 15.12.2009
Сообщений: 119
Сообщ. #25 от 06.04.2011 15:43
А есть типовая форма?
Я думала, что это произвольное сообщение на бланке организации с указанием всех требуемых положением 10-49/пз-н данных..
У нас планируется смена директора, поэтому тоже очень интересно.natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #26 от 06.04.2011 16:19
пишете Уведомление - настоящим уведомляем, что с такого-то числа контролером является такой-то. В уведомлении должно быть все, что указано в 10-49/пз-н + пишете сопроводительное письмо на документы контролера (копия диплома, копия приказа о назначении, копии аттестаттов) справку об отсутствии судимости оригинал им не нужен. Мы такой комплект подавали, претензий не было.Akvarel
Саратов
Рег.: 04.03.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #27 от 07.04.2011 17:04
Цитата:
справку об отсутствии судимости оригинал им не нужен.
natavan расшифруйте, пожалуйста, почему не нужен?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #28 от 07.04.2011 17:49
все просто - позвонили, спросили, сказали можно не предоставлять ))Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #29 от 07.06.2011 10:27
Коллеги, добрый день. Если у кого есть типовая форма или образец:
письменного обязательства о неразглашении конфиденциальной информации, киньте пожалуйста на Anuta665@rambler.ru
Большое спасибо, всем откликнувшимся.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #30 от 16.06.2011 13:15
Цитата:
Коллеги, добрый день. Если у кого есть типовая форма или образец:
письменного обязательства о неразглашении конфиденциальной информации, киньте пожалуйста на Anuta665@rambler.ru
Большое спасибо, всем откликнувшимся.
И мне можно? Lestolga@yandex.ru
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
