-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
просьба
Правила форума Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #11 от 04.04.2011 10:07 
Коллеги, добрый день. У кого есть возможность кинуть на почту следующее письмо
24.03.2011 Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
24.03.2011 Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о соблюдении лицензионных требований и условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
если не сложно вышлите на Anuta665@rambler.ru
Заранее большое спасибо!
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #12 от 04.04.2011 11:13
Добрый день всем.
Помогите мне пожалуйста. Никогда не работала в инвестиционной компании.
Вопрос про контролера: отличие от банка в том, что нужно делать еще и годовой отчет контролера?
Вопрос про внутренние документы: все ли перечни мер должны быть разработаны в компании?
Какие отчетности кроме 1100 надо отправлять (компания проф.участник)?
Какими законодательными документами руководствоваться?
Буду очень, ОЧЕНЬ благодарна за любую помощь!Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #13 от 04.04.2011 11:16
И еще подскажите пожалуйста, какую фразу надо добавить в ДИ Контролера в связи с последними нововведениями по манипулированию.Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #14 от 04.04.2011 11:18
А что за нововведения такие?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #15 от 04.04.2011 11:49
на сколько я знаю в связи с 224-ФЗ надо возложить обязанность на контролера, и соответственно прописать в ДИ как еще одна обязанность, где-то на форуме это уже обсуждалось, но я не могу найти.Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #16 от 04.04.2011 12:22
Точно! я в ДИ то и забыл поставить это:))Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #17 от 04.04.2011 13:09
Цитата:
И еще подскажите пожалуйста, какую фразу надо добавить в ДИ Контролера в связи с последними нововведениями по манипулированию.
Это наверное в обсуждениях 224-ФЗ ;)
В ДИ добавить тупо везде окончания про 224-ФЗ и заменить термин и сам доку Перечень мер по предупреждению манипулирования ценами на рцб на Перечень мер по предупреждению манипулирования РЫНКОМ...хвостик ″на рынке ценных бумаг″ думается как то неблагозвучно оставлять при этом.....Как кто думает и сделал?
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #18 от 04.04.2011 13:44
Цитата:
Добрый день всем.
Помогите мне пожалуйста. Никогда не работала в инвестиционной компании.
Вопрос про контролера: отличие от банка в том, что нужно делать еще и годовой отчет контролера?
Вопрос про внутренние документы: все ли перечни мер должны быть разработаны в компании?
Какие отчетности кроме 1100 надо отправлять (компания проф.участник)?
Какими законодательными документами руководствоваться?
Буду очень, ОЧЕНЬ благодарна за любую помощь!
Коллеги, очень большая просьба ответить на вопросы, кто может!Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #19 от 04.04.2011 13:46
Цитата:
Это наверное в обсуждениях 224-ФЗ ;)
В ДИ добавить тупо везде окончания про 224-ФЗ и заменить термин и сам доку Перечень мер по предупреждению манипулирования ценами на рцб на Перечень мер по предупреждению манипулирования РЫНКОМ...хвостик ″на рынке ценных бумаг″ думается как то неблагозвучно оставлять при этом.....Как кто думает и сделал?
а как же 07-90/пз-н?Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #20 от 04.04.2011 14:03
Цитата:
Помогите мне пожалуйста. Никогда не работала в инвестиционной компании.
Вопрос про контролера: отличие от банка в том, что нужно делать еще и годовой отчет контролера?
Вопрос про внутренние документы: все ли перечни мер должны быть разработаны в компании?
Какие отчетности кроме 1100 надо отправлять (компания проф.участник)?
Какими законодательными документами руководствоваться?
Требования все те же самые, что и для банка-профика, т.к. всю профдеятельность регулирует ФСФР.
Отличается только балансом в составе ф.1100: для банков - форма 5Б, для инвесткомпания - 5А.
И отличается расчет собственных средств: для банков - только по требованиям ЦБ, а для инвесткомпаний - по требованиям ФСФР. Для контролера, на мой взгляд, во втором случае сложнее контроль.
Про годовой отчет - это откуда? Для контролера - 06-29/пз-н, там нет годового отчета.
Все перечни мер - такие же.
По отчетности 33/109н смотрите (и 991/р) - там формы 010,020,030,040,041,060,1100. + также информация по внебиржевым сделкам 06-67/пз-н, по квалинвесторам 08-12/пз-н, по 07-105/пз-н, структура собственности.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
