-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> Бэк-офис >>
Реестр поручений!
Правила форума Fox
Рег.: 27.11.2008
Сообщений: 2
Сообщ. #1 от 26.11.2009 19:38 
Доброго времени суток!
Может кто подскажет по реестру поручений клиентов.
Мы ежемесячно подписываем у клиентов реестр поручений( кот. содержит инфу по всем поручениям данного клиента). Знаю, что некоторые компании не ведут журнал регистрации поручений, а ведут только реестр по каждому из клиентов. Стоит ли вести журнал регистрации поручений или реестра достаточно??? :) Подскажите, плиз.Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #2 от 27.11.2009 07:11
Fox, профучастники обязаны вести журнал регистрации поручений клиентов, это является документом внутреннего учета (согласно Порядку ведения ВУ N 32/108н). Вы ежемесячно подписываете так называемый реестр поручений-это сами поручения клиента т.е. не на каждое поручение одну бумагу, а сводно все на ОДНОГО клиента. Но вы также должны вести журнал, где будут учитываться ВСЕ поручения ВСЕХ ваших клиентов.Цитата:
Знаю, что некоторые компании не ведут журнал регистрации порученийпо закону вести нужно.
ds10
Рег.: 02.03.2007
Сообщений: 100
Сообщ. #3 от 01.12.2009 02:37
финам только пожурили, что не отражены сделки во внутренних регистрах поручений. А их и не было. КомплРасшПоруч мы не подписывали. Они грят сгорели. Причем именно те поручения, что были связаны со списанием нужных нам цб. А остальные доки сохранились. Вот так вот выборочно горят.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #4 от 02.12.2009 09:42
а не подскажете: с недавних пор часть наших клиентов перешла на подачу поручений через он-лайн систему-интеренет -трейдинг. Соответственно, поданные поручения через эту систему мы заносим в Журнал регистрации поручений общий с отметкой, что они поданы через инет.
Но клиент фактически их не подписывает - т.е. в бумажную форму мы их не переводим. Клиенты у нас подписывают только те поручения, что поданы в бумажном виде-ежедневно. В конце мес реестр поручений по клиентам для подписи мы не формируем и не подписываем...
Вопрос:
1. Надо ли формировать реестр поручений по клиентам для подписи клиентами в конце мес?
2. Как быть если клиент подает поруения в течении мес и в бумажном и в эл виде? Ведь в бумажном он подписывает ежедневно...В Реестр поручений в конце мес у клиента войдут только поручения, поданные в эл виде? или все его поручения?Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #5 от 02.12.2009 10:27
Uralochka
Постановление №32/108 от 11/12/2001 пункты 18-20. (http://www.naufor.ru/tree.asp?n=4732&commtypes=31)
″В случае, если форма подачи клиентом поручения не обеспечивает возможности его перевода на бумажный носитель, профессиональный участник заполняет соответствующие поля поручения в электронной форме и/или на бумажном носителе в течение рабочего дня.″
″Поручение на совершение сделки с ценными бумагами должно содержать:...подпись клиента или иное обозначение″
комментарии НАУФОР ″Кроме того, профессиональный участник вправе формировать сводный реестр поручений в бумажной форме, отражая в нем все поручения клиента за месяц. Подписывается такой реестр раз в месяц.″
1. Подписывать нужно
2. Думаю, если есть поручения клиента в бумажной форме (подписанные), то нет острой необходимости включать их в общий реестр за месяц и снова подписывать клиентом. Наверно можно подписать те поручения, что еще не подписаны)
"ИФК "Университет"
Сообщ. #6 от 03.12.2009 08:14
Uralochka
Если ваша он-лайн система имеет встроенную ЭЦП, то включать поручения, поданные клиентом через нее не обязательно, т.к. ЭЦП приравнивается к собственноручной подписи.
Как уже процитировал Александр В. ″В случае, если форма подачи клиентом поручения не обеспечивает возможности его перевода на бумажный носитель, профессиональный участник заполняет соответствующие поля поручения в электронной форме и/или на бумажном носителе в течение рабочего дня.″ Ключевые слова и/или. Т.е. достаточно если вы заносите такое поручение в вашу систему внутреннего учета в электронном виде.
Вывод - в вашем случае реестр поручений можно не подписывать. Его целесообразно формировать, если клиенты активно торгуют по телефону.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #7 от 03.12.2009 08:37
Александр В., ООО ″Унисон Капитал″, Спасибо большое за ответы!
Наши клиенты подают поручения в эл виде, подписывая ЭЦП. Делаю вывод, что выводить их тогда раз в месяц в бумажную форму и подписывать клиентами на бумаге их нам не нужно :)
Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #8 от 03.12.2009 08:56
Uralochka про ЭЦП нужно была сразу упомянуть :) В таком случае это и есть подпись клиента. Ваш вывод правильный :)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
