-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #41 от 20.04.2015 10:09 
Перейти >>
Подскажите, имеют ли право аудиторы требовать представления списка инсайдеров?Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #42 от 29.09.2015 16:22
Перейти >>
Подскажите, что писать в уведомлениях о признании лица инсайдером в разделе ″финансовый инструмент, иностранную валюту или товар, в отношении которых лицо, включенное в список инсайдеров организации, должно направлять уведомления о совершенных им операциях в соответствии со статьей 10 Закона″?
Дело в том, что мы ИК, бумаг на бирже нет......
Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #43 от 15.10.2015 17:13
Перейти >>
Указание Банка России от 12.11.2009 N 2332-У (ред. от 07.07.2015) ″О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации″
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409706 ″Сведения об объемах внебиржевых сделок″
п. 2. Сделки, в которых отчитывающаяся организация выступает одновременно в качестве обеих сторон по сделке, отражаются одной строкой.
Вопрос: одной строкой - показывать как продажу или как покупку? Или по логике заполнять оба столбца?Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #44 от 29.10.2015 09:36
Перейти >>
Добрый день, коллеги
Вопрос возник - нужно ли работнику профучастника при заполнении Анкеты клиентом ставить отметку «Подписано Клиентом в моем присутствии» с указанием должности, ФИО, подписи или считается априори, что клиент должен расписываться в присутствии работника профучастника и поэтому отметки не надо?
Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #45 от 19.11.2015 16:13
Перейти >>
Возникли сомнения в правомерности возможного заключения некоторых сделок, буду рад услышать мнение профучастников:
Может ли брокер при получении поручения клиента на покупку ценных бумаг продать цб, принадлежащие самому брокеру (выступает в договоре с обеих сторон сделки)
Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #46 от 19.11.2015 16:26
Перейти >>
23) операций, связанных с исполнением и (или) прекращением договора, являющегося производным финансовым инструментом, при условии, что одной из сторон по такому договору является уполномоченный банк или профессиональный участник рынка ценных бумаг.
Это вроде подходит.
А вот продажа брокером евробондов клиенту-резиденту за валюту, наверное незаконна.Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #47 от 19.11.2015 17:45
Перейти >>
Конфликт интересов есть явно, в случае внебиржевой сделки, так как теоретически цена продажи брокером своих бумаг может несколько отличаться от рынка и будет нарушение интересов клиента.Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #48 от 29.01.2016 13:07
Перейти >>
вопрос по заполнению формы 706 ″Сведения об объемах внебиржевых сделок″
в разделе 1 нет кода 1.10 по закладным, как их указывать....в итогах строка по закладным есть.Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #49 от 18.03.2016 09:51
Перейти >>
Приказ ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н ″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″
п. 2.2. Профессиональным участником может быть сформировано структурное подразделение под руководством контролера.
Вопрос - признаются ли работники такого подразделения специалистами финансового рынка и распространяются ли на них квалификационные требования, предъявляемые к контролеру.Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #50 от 18.03.2016 17:42
Перейти >>
По факту положения о подобных подразделениях копируют Инструкцию о внутреннем контроле. При этом речь идет о работниках отдела, оказывающего контролеру помощь в осуществлении им своих функций, а не об отделе контролеров. В официальных документах расписывается только один контролер.
