-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #11 от 09.12.2009 15:42 
Перейти >>
Компания имеет лицензию на ДУ, но деятельности по ДУ не осуществляет.
Необходимо ли при указанных условиях начальнику отдела ДУ иметь соответствующий квалификационный аттестат?Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #12 от 14.12.2009 18:33
Перейти >>
Вопрос с форумянам. Столбец 020 формы ″место нахождение″.
Достаточно ли просто написать страну нахождения или необходимо полностью указать адрес (при наличии, конечно)?
Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #13 от 22.01.2010 10:37
Перейти >>
Какие санкции могут быть применены ФСФР к инвестиционной компании при несвоевременном представлении контролером генеральному директору отчетов по нарушениям и внесении сведений в несоответствующие разделы отчетов?Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #14 от 05.02.2010 16:33
Перейти >>
Компания имеет лицензии брок, дилер, ду и управление пифами.
В соответствии п. 5 Положения о специалистах финансового рынка № 05-17/пз-н специалисты финансового рынка должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям
- наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо.
Вопрос. Нарушает ли квалификационные требования сотрудник, работающий с пифами, если имеет только аттестат серии 1.0?Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #15 от 08.02.2010 11:03
Перейти >>
Sorry, конечно лицензия только на ДУ.
Весь вопрос в том, что формально специалист должен иметь аттестат, соответствующий виду деятельности. Вот он и имеет 1.0 с ду, но работает с пифами. Есть ли тут нарушение законодательства или формально квалификационные требования соблюдены? Естественно логично, чтобы специалист имел аттестат, соответствующий фактически выполняемой работе, но в нормативке я не нашел четкого требования по этому вопросу.Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #16 от 25.08.2010 12:13
Перейти >>
Возник вопрос: нужно ли и правомочно ли на время отпуска/болезни/отгула Контролера/Ответственного сотрудника временно назначать на эти должности иных сотрудников компании, соответствующих требованиям законодательства к данным должностям?Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #17 от 24.06.2011 19:22
Перейти >>
Здравствуйте!
Нужно ли компании отправлять в ФСФР РФ сведения по форме 040 «Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента», в случае внесения/перевода ценных бумаг, принадлежащих компании на праве собственности, в доверительное управление?
Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #18 от 20.07.2011 09:31
Перейти >>
Издан приказ ФСФР России от 21.01.2011г. № 11-3/пз-н «Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими операциях».
Вопрос- целесообразно аналогично в эмитенте утвердить три положения или лучше все свести в одно?Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #19 от 22.07.2011 14:27
Перейти >>
Что можете сказать по передаче списков инсайдеров на ММВБ?
Согласно порядка предоставления списка инсайдеров в ММВБ (ЗАО ″НТБ″) эти самые списки инсайдеров должны быть сформированы с использованием программного продукта, разработанного ими и выложенном на сайте. Списки в ином формате просто не принимаются. По сути нас вынуждают вести списки инсайдеров с использованием именно данного продукта, так как вести два списка (для себя и для биржи) крайне трудоемко и нецелесообразно.
Лично мне этот формат неудобен по ряду причин. Подскажите, могут ли биржи утверждать обязательный формат файла списков инсайдеров, в законе подобного не нашел.Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #20 от 10.08.2011 13:17
Перейти >>
В соответствии с положением о внутреннеем контроле профессиональным участником может быть сформировано структурное подразделение под руководством контролера.
Вопрос: в связи с тем, что сотрудники указанного подразделения участвуют в проверках контролера - должны ли они соответствовать квалификационным требованиям, предъявляемым к контролеру, в том числе об основном месте работы?
