-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #21 от 01.11.2011 16:12 
Перейти >>
Добрый день! Нужно ли раскрываться по форме 030 при нахождении цб в ДУ иной организации? Или достаточно сверить остатки ежемесячного отчета по ДУ с остатками собственного портфеля и при наличии основания формировать форму 030?Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #22 от 11.11.2011 10:40
Перейти >>
Прошу подсказать...
форма 1100, таблица ″Сведения о собственных финансовых вложениях и оборотах по операциям от своего имени и за свой счет″ .
Я считаю,что в таблице необходимо указывать свои дилерские операции. Вложения и операции по ним, находящиеся в ДУ другой организации, - указывать не надо, а вот собственные вложения в ООО (доли) - необходимо.Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #23 от 11.11.2011 12:23
Перейти >>
Корректировка, не дилерские операции, а просто свои операции...
А так мнения различны
Что надо ДУ включать - письмо ФСФР России от 22.11.2005 №05-В-Х-02/18461.
Что не надо - http://www.fcsm.spb.ru/printpage.php?id=3016&type=news
Мнение центрального ФСФР главнее....Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #24 от 16.11.2011 11:18
Перейти >>
Прошу подсказать.
Согласно Положения о лицензировании для профессионального участника рынка ценных бумаг обязательно наличие самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами.
Вопрос. Является ли достаточным наличие подразделений, к исключительным функциям которых относится осуществление профдеятельности, хотя они и не носят названия ″отдел дилерских операций″, ″отдел брокерских операций″ и ″отдел доверительного управления″?
Вопрос. Необходимо ли создавать отдельный ″отдел доверительного управления ОФБУ″, так как согласно п. 5.6. Инструкции № 63 ЦБР необходимы организационно-техническое разделение и обособленное подчинение соответствующих функциональных подразделений кредитной организации? Есть ли запрет (ограничение) для трейдеров осуществлять одновременно в одной организации деятельность по профдеятельности (дилер, брокер) и по ДУ ОФБУ?
Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #25 от 16.11.2011 16:57
Перейти >>
Нет, ОФБУ не относится к профдеятельности, хотя для его осуществления и требуется наличие лицензии по ДУ.
Остается вопрос по трейдерам-можно ли им осуществлять паралельно сделки по профдеятельности и по ОФБУ?Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #26 от 30.11.2011 14:15
Перейти >>
Как вы считаете, не нарушает ли ММВБ ФЗ № 224-ФЗ, требуя указывать в списках инсайдеров, направляемых на биржу, паспортные данные и место жительства инсайдеров?Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #27 от 08.12.2011 13:39
Перейти >>
СВК в основном осуществляет последконтроль...можно и не включать....в он-лайне работает комплаенс-контроль...насчет депозитария-где вы тут инсайд нашли, да еще и который на цену бумаг на бирже влияет......не нужен.....Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #28 от 13.12.2011 15:25
Перейти >>
Подскажите, пожалуйста, возможно ли в целях передачи в доверительное управление преобразование кредиторской задолженности в производные финансовые инструменты и в какие именно?Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #29 от 16.07.2012 14:00
Перейти >>
Прочитал ответ ФСФР от 12 июня 2012 № 12-СХ-02/28663 и задумался -
я правильно понимаю: согласно разъяснению регулятора во всей отчетности, подаваемой в электронном виде, в разделе ФИО подписавшего отчетность должны быть данные только руководителя (ЕИО) и в бумажном варианте аналогично? Функции передоверия полномочий замам по подписанию отчетности профучастника не легитимны.....Исключение, если ЕИО в отпуске или командировке, когда приказом исполнение обязанностей ЕИО возлагается на иное лицо......Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #30 от 09.08.2012 11:50
Перейти >>
Возник вопрос по заполнению данных по сотрудникам - надо ли указывать сотрудников, находящихся в отпуске по уходу за ребенком или в длительном административном отпуске. Сотрудники ″в декрете″ есть как среди рядовых работников, так и в среде начальников отделов и управлений.
