-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
frekenbok68
Рег.: 19.04.2007
Сообщений: 144
Сообщ. #111 от 14.08.2009 14:47 
Перейти >>
УК оштрафована ФСФР на 300 000 руб. за то, что перевод денежных средств, составляющих пенсионные резервы, со спецброкерского счета на расчетный счет ДУ не был согласован со спецдепозитарием. Компания работает с разными депозитариями и никогда подобные операции прежде не согласовывались (с обывательской точки зрения незачем согласовывать то, по чему не может быть разногласий в принципе). Мы считаем, что данный перевод не является распоряжением, поскольку не меняется юридическая судьба имущества - деньги как принадлежали НПФ, так и принадлежат, просто произошло изменение места хранения. Состав и структура активов НПФ не изменилась. ФСФР считает, что любое перемещение активов - это распоряжение имуществом. ФСФР ссылается на п.3 ст.25.1 75-ФЗ ″О негосударственных пенсионных фондах″, п.37 ″Правил размещения средств пенсионных резервов″ - Постановление Правительства РФ от 01.02.2007 № 63. Но в этих актах говорится не о любой операции, а именно о распоряжении имуществом. Может мы, действительно, в чем-то не правы? Посоветуйте что-нибудь.frekenbok68
Рег.: 19.04.2007
Сообщений: 144
Сообщ. #112 от 14.08.2009 17:43
Перейти >>
Попытки согласовать подобные операции с другим депозитарием закончились тем, что на том конце провода покрутили у виска:)frekenbok68
Рег.: 19.04.2007
Сообщений: 144
Сообщ. #113 от 08.09.2009 19:41
Перейти >>
Ну, вы даете, ребята - цитата ″когда клиент сам торгует - он никому поручения не подает″. Поганых грибов, видно, объелись. Читайте брокерский договор, читайте определение брокерской деятельности ФЗ ″О рынке ценных бумаг″ ст.3. Не важно лично или через торговую систему - в обоих случаях клиент подает брокеру поручение на сделку и весь этот массив электронных поручений надо программно закачивать в учетную систему. Сам клиент сделок не совершает, электронная торговая система создана всего лишь для подачи поручения брокеру. Заявка сначала попадает на сервер брокера, где проходит систему контроля на наличие средств, маржи и пр., затем брокер ее выставляет на биржу. Электронная система доставки поручений - это и есть торговая система (Квик, Альфа-Директ, Алор-Трейд и т.д. ) Как дети, чесслово - клиент сам торгует, сам себя обслуживает - за что он тогда комиссию брокеру платит?frekenbok68
Рег.: 19.04.2007
Сообщений: 144
Сообщ. #114 от 08.09.2009 19:43
Перейти >>
Попробуйте по почте им отправить оригиналы в двух экземплярах с печаптью и подписью уполномоченного сотрудника. Может ответят.frekenbok68
Рег.: 19.04.2007
Сообщений: 144
Сообщ. #115 от 10.09.2009 17:25
Перейти >>
shmelev_andrei, сотрудник вашей компании должен сохранить стандартный файл заявок, формируемый торговой системой по окончании дневной торговой сессии, программер должен сделать программу закачки всего этого в учетную систему. Вечерняя сессия на Фортсе клирингуется на след. день, поэтому все заявки будут доступны в квике, к примеру, и на следующий день торгов.frekenbok68
Рег.: 19.04.2007
Сообщений: 144
Сообщ. #116 от 14.09.2009 20:31
Перейти >>
Управляющая компания и спецдепозитарий списывают в расход НКД, уплаченный при покупке, на дату выплаты купона полностью. НПФ, активами которого управляет УК списывает НКД, уплаченный продавцу, в расход только при движении самой облигации - ссылаются на письма Минфина 07-05-14/303 от 22.11.04г. и 16-00-14/11 от 14.01.04г. Получается расхождение в методе списания НКД. УК ежемесячно сверяет балансовую стоимость со спецдепом, НПФ требует с УК баланс под себя, ссылаясь на то, что мы обязаны придерживаться учетной политики фонда. В общем, дурмом какой-то. Получается, что мы и спецдеп ведем учет в разрез с учетной политикой фонда. Или может есть на этот счет какие-то конкретные указания, письма, приказы и пр. Неужели спецдеп проворонил и мы тоже вместе с ними? И что нам грозит, если мы предоставим фонду не сверенный со спецдепом баланс, а тот, который они хотят - в соответствии с тем, что прописано в их учетной политике. Как, вообще, разруливать. Посоветуйте.frekenbok68
Рег.: 19.04.2007
Сообщений: 144
Сообщ. #117 от 29.09.2009 18:05
Перейти >>
Отстояли!!!!! В суд обращаться не стали, подали жалобу в порядке подчиненности в ФСФР , сам Миловидов принимал решение.frekenbok68
Рег.: 19.04.2007
Сообщений: 144
Сообщ. #118 от 30.09.2009 09:34
Перейти >>
Пока у меня его нет на руках, только вчера было прекращено дело за отсутствием состава административного правонарушения.frekenbok68
Рег.: 19.04.2007
Сообщений: 144
Сообщ. #119 от 30.09.2009 09:38
Перейти >>
Если быть кратким, то основной аргумент - данная операция не является распоряжением имущества, т.к. не меняет юридическую судьбу имущества (нет смены собственника). Плюс состав и структура активов тоже не поменялась.frekenbok68
Рег.: 19.04.2007
Сообщений: 144
Сообщ. #120 от 01.10.2009 13:46
Перейти >>
Думаю, что здесь имеются в виду деньги третьих лиц, которых брокер привлек в качестве кредиторов. В этом случае сделки будут считаться необеспеченными, поскольку кредитует не брокер, а третье лицо, но они входят в задолженность, т.к. брокер все равно произведет расчет с контрагентом и будет вашим конечным кредитором.
