-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #681 от 27.08.2018 18:39 
Перейти >>
Цитата:
Вот это видится мне спорным. Назначение на должность контролера один раз уже согласовано и зафиксировано и в ЦБ, решением СД или ОСА (участниками). Допустим, я согласна с первой частью, что чтобы формально соблюсти требования, надо одобрить этот перевод решением СД или ОСА (предварительно согласовав кандидатуру этого контролера на ЕИО). Но вот обратное действие делать зачем? Уже один раз назначили, а теперь просто одобрили временный перевод с указанием дат.
Затем, что цена ошибки очень высока.
Кстати, большинство контролеров УК назначены на свои должности до 28.01.2018 и, соответственно, еще не согласовывались с ЦБ. Да хоть если бы и согласовывались. Безопаснее согласовать повторно.
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #682 от 27.08.2018 19:04
Перейти >>
Цитата:
а мы просто возлагаем временное исполнение обязанностей на сторудника внутр учета. без временного перевода на должность, мне кажется это самый логичный вариант
А как это у вас по ТК РФ оформляется? Совместительство? Совмещение? Оба варианта, вроде, конфликтуют с пунктом 5.4 04-5/пс. Иное дело временный перевод.
Извлечение из ТК РФ:
Статья 60.2. Совмещение профессий (должностей). Расширение зон обслуживания, увеличение объема работы. Исполнение обязанностей временно отсутствующего работника без освобождения от работы, определенной трудовым договором
С письменного согласия работника ему может быть поручено выполнение в течение установленной продолжительности рабочего дня (смены) наряду с работой, определенной трудовым договором, дополнительной работы по другой или такой же профессии (должности) за дополнительную оплату (статья 151 настоящего Кодекса).
…″
″Статья 72.2. Временный перевод на другую работу
По соглашению сторон, заключаемому в письменной форме, работник может быть временно переведен на другую работу у того же работодателя на срок до одного года, а в случае, когда такой перевод осуществляется для замещения временно отсутствующего работника, за которым в соответствии с законом сохраняется место работы, - до выхода этого работника на работу.
…″
″Статья 282. Общие положения о работе по совместительству
...
Совместительство - выполнение работником другой регулярной оплачиваемой работы на условиях трудового договора в свободное от основной работы время.
…″
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #683 от 31.08.2018 11:32
Перейти >>
Коллеги, кто-нибудь участвовал в семинаре (вебинаре) КЦ НАУФОР ″Организация СУР управляющих на РЦБ и УК ПИФ и НПФ с учетом требований Банка России. Мировой опыт и лучшие практики″ ?
Рекомендуете?Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #684 от 06.09.2018 18:22
Перейти >>
Цитата:
Надо добавить. Не раз спрашивал об этом в разных региональных отделениях ЦБ, говорят будут смотреть.
Потребуется ли в этом случае уведомление Банка России по 4662-У о назначении СДЛ по ПОД/ФТ/ФРОМУ? (по сути будет переназначение с СДЛ по ПОД/ФТ на СДЛ по ПОД/ФТ/ФРОМУ).
Как должны называться ПВК: ПВК по ПОД/ФТ или ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ,
учитывая, что ни в одном нормативном акте не предусмотрено название ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ?
Кроме того в 115-ФЗ определение понятия внутреннего контроля не содержит упоминания о ФРОМУ:
″внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма;″
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #685 от 12.09.2018 10:44
Перейти >>
Цитата:
У меня в названии полностью в соответствии со 115-ФЗ
И как же?Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #686 от 12.09.2018 12:15
Перейти >>
Цитата:
В п.2 ст. 7 говорится, что ПВК разрабатываются в целях... (ПОД/ФТ/ФРОМУ)У меня в названии полностью в соответствии со 115-ФЗ, а в терминах и сокращениях дана аббревиатура ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУЦитата:
ПРАВИЛАВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА И ФИНАНСИРОВАНИЮ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ МАССОВОГО УНИЧТОЖЕНИЯ
Процитированная норма 115-ФЗ не определяет название ПВК.
Подобно тому как законодатель посчитал целесообразным оставить название 115-ФЗ законом о ПОД/ФТ и название 39-ФЗ законом о рынке ценных бумаг, в то время как 115-ФЗ стал регулировать помимо вопросов ПОД/ФТ еще и вопросы ФРОМУ, а 39-ФЗ - помимо ценных бумаг еще и производные финансовые инструменты, полагаю на сегодняшний день целесообразным поступить так же как законодатель: назвать ПВК как ПВК по ПОД/ФТ, а в содержании включать вопросы ФРОМУ.
В этом случае не нужно будет менять название должностей СДЛ. Автоматически снимается вопрос о переназначении СДЛ.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #687 от 17.09.2018 10:16
Перейти >>
Документ с туманным названием вносит изменения в 667, 209 и 804.
Постановление Правительства РФ от 11.09.2018 N 1081 ″О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации″
http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=LAW&n=306629&fld=134&dst=1000000001,0&rnd= 0.17080682294675653#02649071053453449
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #688 от 09.11.2018 11:00
Перейти >>
Коллеги, согласны ли Вы с тем, что в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ нужно прописать, что НФО выявляет необычные и подозрительные операции также по ФРОМУ и проводит в связи с этим мероприятия, в частности, отказывает в проведении операции?
Ведь, если кто-то столкнется с такой ситуацией и не откажет в проведении операции, связанной с ФРОМУ, то он окажется вовлеченным в ФРОМУ со всеми вытекающими из этого последствиями.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #689 от 09.11.2018 11:30
Перейти >>
Коллеги из финансовых организаций, подпадающих под требования 625-П!
Мне кажется, те из Вас, кто до 23.10.2018 внес изменения в должностные инструкции руководящих работников (ЕИО, зама ЕИО, главбуха, зама главбуха и т.д., их замещавших) и контролера (его замещавшего) в части добавления в описании их служебных обязанностей текста, связанного с противодействием ФРОМУ, должны учесть требования пункта 2.18 625-П, а именно:
в течение 30 календарных дней с даты внесения вышеуказанных изменений в должностные инструкции направить в Банк России сведения об изменении анкетных данных вышеуказанных лиц (в части подробного описания служебных обязанностей по занимаемым ими должностям).
Основания: п. 2.18 625-П, строка 13 ″Сведения о трудовой деятельности″ Анкеты кандидата... Приложения № 1 к 625-П, п. 6 Примечаний к Приложению 1 к 625-П.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #690 от 14.11.2018 09:39
Перейти >>
http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=LAW&n=310791&fld=134&dst=1000000001,0&rnd= 0.32160490669367114#015992519172384756
