-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #691 от 03.12.2018 12:48 
Перейти >>
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=15246
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #692 от 04.12.2018 13:41
Перейти >>
Цитата:
Спасибо всем за ответы! Положение о контроле не писали, тоже задумываемся как это сделать. Знаю из опыта коллег, что на время отсутствия внутр.док-та распорядительным документом назначили ответственного и установили периодичность проверок за соответствием квал.требованиям
А разве у вас в компании нет Правил организации и осуществления внутреннего контроля по 04-5/пс и контролера? Этот документ охватывал ранее и охватывает сейчас контроль за соответствием квалификационным требованиям. Добавилась деловая репутация. Но и она охвачена этим документом. Вот смотрите.
Извлечение из 04-5/пс:
″Контролер при осуществлении своей деятельности выполняет следующие функции:
…
контролирует соблюдение управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации...″
Хотите разработать отдельный документ про контроль за соответствием квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации и назначить еще раз ответственного за этот контроль?
А не хотите ли разработать отдельные документы про контроль за рекламой, за сделками, за внутренним учетом, за отчетностью и т.д. и еще раз назначить ответственных за этот контроль? )Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #693 от 04.12.2018 14:02
Перейти >>
Цитата:
Нет не хотим. Я из НПФ. И наш контролер так же и до 625-П контролировал и квал.требования и делов.репутацию. Но ЦБ хочет видеть отд. внутр.норм. документ исходя из их разъяснений и ответов на вопросы участников финансового рынка. На данный момент этим занимается контролер, как и ранее.
Насколько мне известно, требования про наличие этого документа изначально было зашито в проект 625-П. Но в ходе обсуждения проекта 625-П это требование было удалено из основной части документа, а ″аппендикс″ в приложении к 625-П забыли удалить. Теперь регулятор нам разъясняет, что надо все же прикладывать документ. Поскольку требований к содержанию этого документа нет, склоняюсь к тому, чтобы прикладывать Правила организации и осуществления внутреннего контроля.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #694 от 25.12.2018 10:09
Перейти >>
Цитата:
Ранее отчитывали, т.к. получали ответ ЦБ , что нужно отчитывать первую операцию по депозитному счету в рамках ПИФ код 4006 (если зачисление на счет превышало 600 т.р.). В ноябре получили ответ, что такие операции не подлежат ОК НФО, т.к. это прерогатива банков.Цитата:
отчитывает только банк
Если внимательно прочесть ответ ЦБ и не пытаться додумывать того, чего в ответе нет, то можно обнаружить, что ЦБ, по сути, ответил то, что давно всем известно.
Ну типа того: Зимой холодно, а летом тепло.
ЦБ в своем ответе пишет о том, что кредитные организации обязаны делать ФЭС01 по коду 4006? А мы и так это знаем. Разве ЦБ написал, что ФЭС01 по коду 4006 должны отчитывать ТОЛЬКО кредитные организации? Я в ответе ЦБ слово ″ТОЛЬКО″ или равнозначного этому слову текста не видел. Разве ЦБ написал, что НФО НЕ ОБЯЗАНЫ отчитывать ФЭС01 по коду 4006? И этого в ответе ЦБ я не увидел.
ЦБ ответил как всегда так, чтобы, на всякий случай, были пути отхода: Вы, типа, нас не так поняли, мы не писали о том, что НФО не обязаны отчитывать ФЭС01 по коду 4006. Мы писали что кредитные организации обязаны отчитывать. При этом мы не писали, что ТОЛЬКО кредитные организации обязаны отчитывать. И до кучи скажут стандартную фразу, что 115-ФЗ не содержит изъятий...
В-общем, читайте внимательно ответ ЦБ.
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #695 от 17.01.2019 12:09
Перейти >>
https://newvz.ru/info/140737.html
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #696 от 30.01.2019 13:33
Перейти >>
Коллеги, по УК ПИФ месячная отчетность за декабрь 2018 (30 к.д.) и годовая бухгалтерская отчетность за 2018 (30 к.д.) в одной точке входа (сдается одним пакетом). Какие даты проставляем при формировании пакета? Где можно посмотреть разъяснения ЦБ? В Инструкции по определению параметров таблиц (периодов), влияющих на формирование контекстов в отчетных файлах XBRL АИФ, УК ИФ, ПИФ, НПФ (версия 5 от 17.01.2019) соответствующий случай не описан.
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #697 от 30.01.2019 15:25
Перейти >>
Коллеги, у всех аудиторы готовы подтверждать в аудиторском заключении по бухгалтерской отчетности НФО за 2018 год показатели на 31.12.2017? Ни у кого не просят обнулить их, мотивируя тем, что переход в ″боевой″ режим на ЕПС и ОСБУ произошел с 01.01.2018?Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #698 от 07.03.2019 17:27
Перейти >>
Введение в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ наряду с понятием ″Проверка″ параллельно ″Сверка″, после кот., якобы, нецелесообразно отчитывать, наводит на мысль: А не в вести ли в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ наряду с понятием ″операции, подлежащие обязательному контролю″ понятие ″операции, подлежащие обязательной инспекции″? А что, может такие операции тоже нецелесообразно будет отчитывать??? )))))))Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #699 от 17.05.2019 14:56
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, добрый день!Скажите пожалуйста, кто-нибудь написал положение о контроле за соответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, и иных должностных лиц управляющей компании? Если да, поделитесь пожалуйста )) controler.uk@gmail.com Мы уточняли у ЦБ относительно наличия такого документа, ЦБ хочет видеть отдельный документ, ПВК им мало.
Я считаю, что не нужно реагировать на такую их хотелку. У управляющей компании есть общий документ о контроле за соблюдением УК требований законодательства РФ и нормативных актов. Он охватывает в т.ч. и контроль за соответствием квал. требованиям и (или) требованиям к деловой репутации. Тем более, что требований к содержанию документа, который хочет видеть ЦБ, нет. Единственное место где упоминаются этот документ в законодательстве - это РЕКОМЕНДУЕМЫЙ ОБРАЗЕЦ формы одного из уведомлений в 625-П в таком контексте:
″Приложение:
...
6. Копия (выписка из) внутреннего документа финансовой организации о контроле за соответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, заверенная руководителем или иным уполномоченным лицом финансовой организации (9).
…
Примечания:
…
9. Представляются в случае уведомления о неоднократном (последующем) возложении временного исполнения обязанностей (предоставления права распоряжения денежными средствами) в соответствии с пунктом 2.4 настоящего Положения.″
Так что ПВК вполне подойдут.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #700 от 27.06.2019 14:50
Перейти >>
Коллеги из организаций, подпадающих под 625-П и 4662-У. Планируете ли вы с 01.07.2019 вносить изменения в анкеты должностных лиц в части информации об аттестатах? Например, изменения, связанные с исключением из анкет информации об утративших силу аттестатах, или, наоборот, изменения, связанные с добавлением в анкеты информации о том, что аттестаты утратили силу.
