-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #701 от 28.06.2019 09:23 
Перейти >>
Цитата:
аттестаты силу не утрачивают
Да, вроде, сам Банк России об этом заявляет:
″Банк России разработал концепцию регулирования требований к квалификации специалистов рынка ценных бумаг
Концепция подготовлена в связи С ПРЕКРАЩЕНИЕМ 1 июля 2019 года ДЕЙСТВИЯ квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка, выданных аккредитованными Банком России организациями.
…″
http://www.cbr.ru/Press/event/?id=2706
″КВАЛИФИКАЦИОННЫЕ ТРЕБОВАНИЯ
К СПЕЦИАЛИСТАМ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
...
В соответствии с Федеральным законом «О независимой оценке квалификации» с 1 июля 2019 года квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка, выданные аккредитованными Банком России организациями, УТРАЧИВАЮТ ПРАВОВУЮ СИЛУ и больше
не будут служить обязательным квалификационным требованием
...″
http://www.cbr.ru/Content/Document/File/72608/qual_req_20190626.pdf (см. страницу 6)Цитата:
Вот внутренний документ о контроле за соответствием требований (упоминается в п. 9 Примечаний к Приложению № 3 к 625-П) изменения, думаю, вносить нужно. Ведь у всех уже есть этот документ? ))
Он у всех был еще до 625-П и есть сейчас. Это Правила внутреннего контроля. Они охватывают все объекты контроля, возложенные на контролера, в том числе такой объект контроля, как проверка квалификационных требований и деловой репутации. Не усматриваю необходимости вносить изменения в Правила внутреннего контроля. А других документов я не плодил.
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #702 от 07.08.2019 09:30
Перейти >>
Коллеги, вы не встречали УК ЗПИФ, которые осуществляют своими силами (с помощью своих штатных работников) техническое обслуживание объектов недвижимости (и находящихся в них объектов эксплуатации), входящих в ЗПИФ, эксплуатацию инженерных систем и оборудования объектов недвижимости, их ремонт, санитарно-гигиенические работы, уборку помещений и прилегающих территорий объектов недвижимости, охрану объектов недвижимости?Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #703 от 07.08.2019 18:08
Перейти >>
Коллеги, в связи с вступлением в силу 26.07.2019 изменений в пункт 3 статьи 51 Федерального закона ″Об инвестиционных фондах″ вправе ли/обязана ли управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого предназначены для квалифицированных инвесторов, внести изменения в правила доверительного управления такого фонда, а именно: изменения в пункт данных правил, соответствующий пункту 150 Типовых правил доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, утв. Постановлением Правительства РФ от 25.07.2002 № 564, в части исключения из него текста: ″Информация о фонде может предоставляться лицам, которым в соответствии с Федеральным законом ″О рынке ценных бумаг″ может предоставляться информация о ценных бумагах, предназначенных для квалифицированных инвесторов.″?
Редакция пункта 3 статьи 51 Федерального закона ″Об инвестиционных фондах″ (до 26.07.2019):
″3. …
Информация об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, акции или инвестиционные паи которых ограничены в обороте, может предоставляться лицам, которым в соответствии с Федеральным законом ″О рынке ценных бумаг″ может предоставляться информация о ценных бумагах, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
...″
Редакция пункта 3 статьи 51 Федерального закона ″Об инвестиционных фондах″ (с 26.07.2019):
″3. …
Информация об акционерном инвестиционном фонде и о паевом инвестиционном фонде, акции или инвестиционные паи которых ограничены в обороте, может распространяться путем размещения на официальном сайте такого акционерного инвестиционного фонда, официальных сайтах управляющей компании и специализированного депозитария такого акционерного инвестиционного фонда и (или) такого паевого инвестиционного фонда и на официальном сайте Банка России в сети Интернет для неограниченного круга лиц.
...″
Извлечение из пункта 150 Типовых ПДУ ЗПИФ:
″150. Управляющая компания предоставляет владельцам инвестиционных паев следующую информацию: ___________________ (указывается перечень и порядок предоставления информации. Пункт включается, если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов).
Информация о фонде может предоставляться лицам, которым в соответствии с Федеральным законом ″О рынке ценных бумаг″ может предоставляться информация о ценных бумагах, предназначенных для квалифицированных инвесторов.″
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #704 от 15.08.2019 11:05
Перейти >>
Интересна судьба этих УК. Они не лишились в связи с такой практикой своих лицензий за нарушение требований 156-ФЗ к совмещению деятельности?Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #705 от 23.08.2019 16:58
Перейти >>
Странно. Заявлено: ″Стандарты утверждены … 26 апреля 2019 года.″ При этом в самом документе до сих пор пометка ″ПРОЕКТ″. Как хочешь так и понимай.
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=16752Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #706 от 09.09.2019 14:41
Перейти >>
Получил официальный ответ ЦБ:
″... В соответствии с пунктом 4 статьи 17 Закона № 156-ФЗ правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее - Правила) должны соответствовать Типовым правилам. Банк России в праве установить дополнительные к предусмотренным указанным законом условия и (или) сведения, которые должны содержаться в Правилах.
Соответственно, обязательные положения, предусмотренные Типовыми правилами, должны содержаться в Правилах.
С учетом того, что в пункте 1 статьи 51 Закона № 156-ФЗ разграничиваются понятия ″распространение″ и ″предоставление″ информации о паевом инвестиционном фонде (при этом требования пункта 150 Типовых правил относится к предоставлению информации), пункт 150 Типовых правил не вступает в противоречие с пунктом 3 статьи 51 Закона № 156-ФЗ, соответственно, управляющая компания не вправе вносить изменения и дополнения в Правила, предусматривающие исключение положения, которое содержится в абзаце втором пункта 150 Типовых правил″.
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #707 от 08.10.2019 11:55
Перейти >>
Коллеги из УК, вы оформляете временное возложение обязанностей ЕИО и контролера решением совета директоров, а при его отсутствии - решение общего собрания акционеров (участников) (единственного акционера/единственного участника)?Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #708 от 08.10.2019 18:22
Перейти >>
Цитата:
ВРИО контролера решением СД утверждали на все периоды временного отсутствия, проводили заочку перед тем как направить на согласование этих ВРИО
Получается, что ваш уполномоченный орган (совет директоров) возложил временное исполнение обязанностей контролера на физлицо до согласования этого физлица Банком России?Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #709 от 09.10.2019 10:26
Перейти >>
Цитата:
После получения согласия ЦБ на ВРИО собрали СД. Для уведомления ЦБ направляем Протокол заседания СД (один каждый раз), Приказ о возложении обязанностей и Приказ на отпуск.Со стороны ЦБ замечаний не было.
А в согласии ЦБ какой указан срок, на который согласовано лицо? А в протоколе заседания совета директоров какой указан срок, на который возложено временное исполнение обязанностей на лицо?Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #710 от 10.10.2019 09:56
Перейти >>
Цитата:
ВРИО контролера решением СД утверждали на все периоды временного отсутствия, проводили заочку перед тем как направить на согласование этих ВРИО - протокол прикладывали. По ВРИО ЕИО не делали подобного.
А с чем связан иной подход в отношении ВРИО ЕИО?
