-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #991 от 26.02.2019 01:16 
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, по отчетам НОР ОД и НОР ФТ, поделитесь примерами, кто что включил в Правила?
например, нужно учесть и прописать в правилах все риски, которые есть в НОР
или только то, что прямо связано с собственной деятельностью
для управляющей компании, что можно включить из Отчетов (с недвижкой и наличкой не работаем)
Примерно как то так.
- Порядок ознакомления с отчетами сотрудников организации;
- Порядок учета результатов НОР ОД и НОР ФТ;
- Результаты оценки рисков по сектору.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #992 от 26.02.2019 01:17
Перейти >>
Банк России забыл про День народного единства и чуть было не записал законопослушные НФО в нарушители
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/bank-rossii-zabyl-pro-den-narodnogo-yedinstvaПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #993 от 26.02.2019 01:21
Перейти >>
Новый видеосюжет в YOUTBE: ″Отчет в Росфинмониторинг по ФРОМУ или один отчет на три проверки″:
https://youtu.be/D-m71NvuBnAПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #994 от 26.02.2019 15:14
Перейти >>
В Москве привлечена к административной ответственности в виде штрафа в размере 200 000 рублей организация, за неподачу отчета, который не нужно было подавать.
Читайте статью:
″Закон? Письма Росфинмониторинга? Нет, не слышали о них. Яжепроверяющий! Оштрафовать!″
http://www.smyslovy.ru/besprocentnye_zaymy.htmlПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #995 от 28.02.2019 13:28
Перейти >>
Регулятор НЕ высказался против еженедельного информирования Росфинмониторинга о проверке клиентов по новой редакции Перечня экстремистов/террористов.
http://www.smyslovy.ru/proverka_ili_sverka.htmlПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #996 от 28.02.2019 23:41
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, может кто знает!
Организация, подконтрольная РФМ, исключает ОКВЭД и, соответственно, перестает иметь вид деятельности, поднадзорный РФМ.
Вопрос: РФМ сам отключит от ЛК по уведомлению или какие-то действия в ЛК самим надо делать?
Спасибо
Формально ничего не надо делать. Но рекомендуется написать письмо с просьбой об отключении.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #997 от 01.03.2019 14:37
Перейти >>
Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России разработал анкету оценки состояния системы внутреннего контроля НФО в области ПОД/ФТ и эффективности принимаемых мер по снижению рисков ОД/ФТ, состоящую из почти 250 вопросов
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/organizatsii-likhoradit-ot-anket-otsenki-sostoyaniya-sistemy- vnutrennego-kontrolyaПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #998 от 05.03.2019 02:01
Перейти >>
Цитата:
Но сроки проверки можно же установить на усмотрение Организации: т.е. :
- отчитываемся после каждого выхода Перечня Экстремистов, МВК, ФРОМУ, в течение 3 рабочих дней.
Т.е.
при выходе Перечня Экстремистов - получится не реже 1 раза в неделю
при выходе Перечня МВК, ФРОМУ - получится не реже 1 раза в 3 месяца.
Проверка же делается по 3 основаниям- Перечням, а не по одному...
В общем возникла путаница..
Можно и так, никто не запрещает. Почитайте эту ветку года 3 назад - было ощущение, что пол форума так отчитывалось.
Мои абоненты по большей части сдают отчеты раз в 2-3 месяца (кто как).Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #999 от 05.03.2019 23:57
Перейти >>
Цитата:
Сверка - каждый раз по мере выхода любого из перечней с составлением акта;
Проверка - раз в квартал с отчетом в РФМ по всем сверкам, по всем перечням.
По каждой сверке отправлять идеотизм и никому не нужно.
Ну примерно это ЦБ и имел ввиду.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1000 от 07.03.2019 18:14
Перейти >>
Я бы в ПВК не не увлекался бы понятиями сверок, т.к. они не правовые. В ПВК можно разве что вкрутить следующий пункт из письма ЦБ, в котором удачно засело это слово:
С учетом того, что Перечени доводятся до сведений организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, с определённой периодичностью, актуальную редакцию Перечней следует использовать для своевременного исполнения обязанности по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества лиц – фигурантов Перечней путем проведения сверки клиентов с лицами из Перечней, и незамедлительному инфор-мированию уполномоченного органа о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
И потом при наличии любых недоразумений с надзором - отсылать всех к их же разъяснениями.
