-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1911 от 15.08.2019 09:57 
Перейти >>
Цитата:
umka.psk
Мы нет! У нас СБ ООН привязан к программе по отказу. Считаем , что привязывать к программам по замораживанию это не соответствует законодательству. Прописано Организация имеет право отказать в выполн поручения клиента, если клиент - фигурант сводного перечня оон (при условии, что его нет в Перечне и Перечне ФРОМУ)Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1912 от 15.08.2019 10:00
Перейти >>
2.7.1.3. Организация вправе отказать в выполнении распоряжения Клиента о совершении Операции, если Клиент является фигурантом сводного санкционного перечня Совета Безопасности ООН, либо физические или юридические лица, действующие от имени или по указанию Клиента, являются фигурантами сводного санкционного перечня Совета Безопасности ООН, либо Клиент находится в собственности или под контролем лиц, являющихся фигурантами сводного санкционного перечня Совета Безопасности ООН (если такой Клиент подпадает под замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества или Операции такого Клиента должны быть приостановлены, то Организация осуществляет соответствующие действия в отношении Клиента в соответствии с Правилами).Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1913 от 28.08.2019 13:45
Перейти >>
Цитата:
ООО Си Пи Траст УК*
+1Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1914 от 03.09.2019 11:23
Перейти >>
Цитата:
401 будет теперь сдаваться раз в год
А нерегулярно сколько раз? при каждом больничном / отпуске...
+ еще вопрос
По показателям раздела 21 отчетности по форме 0420401 раскрывается информация о руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации. Информация раскрывается в отношении каждого руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации.
При этом в реестре профучастника в соотв с Инструкцией 192-И указывается информация о:
руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, соискателя (при наличии);
это одно и тоже или в 401 форме необходимо указывать информацию о начальнике любого отдела (например ВнутрУч или БрокДеят) несмотря на то, что этот отдел необязательно создавать?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1915 от 03.09.2019 12:05
Перейти >>
Цитата:
Это регулярная отчетность.
Только раз в год (за и
нет вы не правы, например пункт 4.1.17Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1916 от 03.09.2019 12:16
Перейти >>
4.1.17 не только инвестконсультантыNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1917 от 03.09.2019 12:59
Перейти >>
Цитата:
сли совсем точно, то в пункте 4.1.17 указаны ТОЛЬКО инвестконсультанты, имеющие лицензии...
НЕТ!
иначе.. посмотрите пункт 1 порядка (приложение 2)
осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию, имеющие лицензии
запятая просто перечисление указывает
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1918 от 03.09.2019 13:30
Перейти >>
Цитата:
СД
и насчет структурного подразделения я не уверен что надо отделы в 401 упоминатьNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1919 от 03.09.2019 14:39
Перейти >>
на сайте ЦБ проект изменений в 5117-У на 80 страницахNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1920 от 04.09.2019 16:14
Перейти >>
Цитата:
ейчас нет квалификационных аттестатов.
Мне кажется они все таки есть, даже везде в рекламах пишут, что получайте аттестат его потом можно использовать в качестве дополнения к незав оценке. Плюс все равно на сег день кто -н наймет брокера/специалиста по ВУ/контролера без аттестата?
