-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1921 от 06.09.2019 09:41 
Перейти >>
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 10 мая 2016 г. N ИН-06-52/31
О СОБЛЮДЕНИИ
АТТЕСТОВАННЫМИ ЛИЦАМИ ОБЯЗАННОСТИ ПО НАПРАВЛЕНИЮ ЗАЯВЛЕНИЙ
В ТЕРРИТОРИАЛЬНЫЕ УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1922 от 23.09.2019 11:08
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, а вы как отправляли 401 форму: первичные данные по всем разделам заполняли или только целевые разделы, а остальное пустыми уходили?
Отправляли Сведения об организации и целевой разделNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1923 от 23.09.2019 13:14
Перейти >>
Цитата:
Отправляли Сведения об организации
Имел ввиду Раздел 1Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1924 от 27.09.2019 16:47
Перейти >>
Цитата:
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, как учитываются квал.инвесторы в отчетности 0420418? Только те, которых признал сам Брокер или еще квал.инветоры, которые признаны были в силу пункта 2 статьи 51.2 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″ без процедуры признания.
Заранее спасибо.
начиная с отчетности с 09.2019 по нашему мнению градация квал/неквал расширена, в том числе которые квал в силу законаNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1925 от 02.10.2019 16:55
Перейти >>
У нас например, существует конфиденциальный раздел анкеты, этот раздел анкеты ведется в электронной форме в формате xls: Сведения обо всех проверках, дата обновления анкеты, уровень риска. Формат xls предполагает много вкладок и на каждой вкладке своя дата обновления.
″, чтобы у вас в анкетах было ″Даты обновлений″, а не в единственном числе″
444-П говорит о том что в анкету должны быть включены даты всех обновлений, а не чтобы столбик так назывался.
Обо всем можно развести дискуссию.
Если дата проверки является по умолчанию датой обновления то срок 1 год начинается течь с даты проверки , что тоже глупость
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1926 от 03.10.2019 10:13
Перейти >>
Цитата:
Мы наверное будем в поле ″Даты обновлений анкеты″ (название - из п.4 приложения 3 к 444-П) дублировать все отметки о проверках по перечням...
И со временем попадете на действительно жесткое справедливое замечание - поставлены отметки об обновлении , а обновления произведены не былиNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1927 от 03.10.2019 13:27
Перейти >>
Цитата:
Наверное карают за неучтение 4105-У...
Если в ПВК есть абзац:
в досье Организация включает дату обновления - это да ошибка
а сейчас если опять мы правильно поняли в чем претензия ЦБ:
нужно чтобы в досье было не 20 листов и накаждом листе своя дата обновления а на листе написаны множество дат, это неправомерное нарушение, и его надо отбивать, также как надо отбивать , что дата проверки по перечню есть по умолчанию дата обновленияNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1928 от 03.10.2019 17:05
Перейти >>
Из знакомых Управляющих компаний (с лицензией ДУ) они не заполняют.
Мы не будем заполнять. Мы - брокер без права использовать ДС клиентов в соответствии с заключенными договорами (хотя в теории лицензия брокера расширенная0Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1929 от 11.10.2019 15:23
Перейти >>
Цитата:
Хочу переделать, чтоб генерального не особо беспокоить на вот такую: сотрудник выявляет и передает второму сотруднику фин.мониторинга, тот пишет мотивированное суждение и я принимаю решение о подозрительности операции, в случае принятия решения, что операция подозрительная, то передала бы генеральному директору для принятия окончательного решения.
Если ваша компания не топ -10 , то не советую вам оградить Ген дира от беспокойстваNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1930 от 14.10.2019 09:11
Перейти >>
Цитата:
Neshka07
Может еще сделки Т+ которые через месяц перешли?
