-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1901 от 11.04.2019 11:25 
Перейти >>
Цитата:
625-п
не для инвесткомпанийNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1902 от 16.04.2019 14:50
Перейти >>
Цитата:
риск-менеджером?
зависит от должностных обязанностейNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1903 от 16.04.2019 17:22
Перейти >>
Цитата:
смотрите также 12-32/пз-н, там такое совмещение допускается
совмещение допускается с функциями, риск-менеджер оч широкое понятие. Если в организации риск-менеджер должен например делать мотивированное заключение или рассчитывать величину резерва для бухгалтера , то это не может делать контролер.
Совмещение не с риск-менеджером, а с ДЛ, ответственным за организацию системы управления рисками. тут аккуратно надоNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1904 от 18.04.2019 17:50
Перейти >>
Цитата:
или наличие штатной единицы также принимается к учету?
нет нет и нет
как нибудь придумайте с совместительством на время.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1905 от 18.04.2019 18:14
Перейти >>
Да это видение ЦБ, я работал я знаю. Если в ШР просто занести пустую вакансию - это профанацияNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1906 от 06.05.2019 16:28
Перейти >>
ДД! Что то в тупике мы! из 5075-У ″-ПВК должны содержать... порядок информирования клиента о ПРИЧИНАХ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ...″
А разве по закону мы имеем право раскрывать причину? мы же по закону информируем только о факте приостановления? Или я что то сильно заморочился?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1907 от 07.05.2019 12:38
Перейти >>
Цитата:
jurist[/quote
да , конечно! спасибо!
Читаю и сам не вижу ″и их причинах″Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1908 от 14.05.2019 13:48
Перейти >>
Цитата:
jurist
+1
А вот что в след ред ПВК надо сделать, так это в критериях необ сделок изменить формулировку названия закона.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1909 от 23.05.2019 16:09
Перейти >>
Цитата:
Кто собирается проводить ЦИ по полученной ″Справке об актуальных типологиях и признаках сомнительных операций по состоянию на Апрель 2019 года″?
ну прогр обучения должна предусматривать изучение типологий в соотв с 3471-У поэтому лишним не будет раз в год, Только ИМХО это не ЦИ, а одно из повышений квалификации сотрудников, а поэтому не надо к сроку выхода в ЛК материалов привязываться и называть ЦИNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1910 от 04.07.2019 16:51
Перейти >>
Цитата:
Вопрос - есть ли необходимость включать ПОДФТ-ов в список инсайдеров? У кого какая практика на этот счет? Поделитесь пожалуйста.
Больше есть , чем нет
Неисполненное поручение клиента - инсайдерская инфа,
и сотрудник обратился к ПОДФТ стоит ли отказать или приостановить?
Решено не отказывать
ПОДФТ знает параметры еще неисполнного поручения
