Все сообщения пользователя

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #11 от 10.09.2014 13:54 Стандартное Перейти >>
А что значит в п.11 годовой отчет контролера? они же все квартальные

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #12 от 10.09.2014 14:20 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Нет, нужно включить фантазию и конвертировать руками)

Простите может быть туплю, но непонятно....
Есть штук 20 файлов отчетности, какие -то можно открыть прогой 2.12, другие 2.16.1,еще часть 2.16.2. Они запросили эти файлы, что конкретно надо конвертировать?

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #13 от 10.09.2014 14:37 Стандартное Перейти >>
Спасибо!!!

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #14 от 15.09.2014 14:12 Стандартное Перейти >>

Цитата:

я провожу идентификацию контрагентов по сделкам купли-продажи ЦБ.

всех контрагентов? мы не проводим идентификацию контрагентов на бирже (РПС, аукционы, оферты, репо)

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #15 от 18.09.2014 11:23 Стандартное Перейти >>
Скажите пожалуйста я правильно понимаю, что еще не отменилась версия 2.16.2 при этом?

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #16 от 24.09.2014 15:22 Стандартное Перейти >>
Коллеги добрый день!
В связи с вступлением новой редакции 115-ФЗ в октябре 2014 года...
Одно из существенных изменений - требования к СДЛ для некредитных организаций устанавливаются ЦБ РФ по согласованию с уполном органом. Сейчас для некредитных орг: высшее обр или опыт 2 года на должностях связанных с ПОДФТ. У банков ЦБ РФ установил на сегодняшний день для СДЛ - высш обр И опыт работы нач отд не менее года. Если ЦБ РФ такое же распространит на некредитн организации, лично у нас тяжело будет возложить обязанности на время отпуска СДЛ. (сейчас у нас исполнение обязанностей СДЛ осуществляет юрист, который не является начальником отдела). Думаю многие столкнутся с проблемой именно при временном замещении. Никто не слышал ЦБ РФ вообще будет что то выпускать под изменение 115-ФЗ в октябре? Так как выходит что и 667 постановление отменяется и 492 и порядок предоставления информации (209)

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #17 от 24.09.2014 16:27 Стандартное Перейти >>
Это значит обороты рассчитываются как колво ЦБ* Цена (с НКД)

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #18 от 25.09.2014 13:15 Стандартное Перейти >>
В законопроекте нет) Такие требавния к СДЛ в кредитн организациях. И если ЦБРФ ведет работу к стандартизации требований то могут ввести легко

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #19 от 25.09.2014 15:51 Стандартное Перейти >>
Тоже самое что и у Вас плюс добавлено: Выплата указанного пособия осуществляется за счет замороженных (блокированных) денежных средств или иного имущества, принадлежащих получателю пособия в порядке и сроки, установленные законодательством Российской Федерации и нормативными актами.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #20 от 26.09.2014 15:11 Стандартное Перейти >>

Цитата:

все таки  существующие требования ЦБ к СДЛ относятся только  к СДЛ-ам кредитных организаций.    если вы не кредитная организация - поводов для беспокойства нет.
(а если кредитная, то нарушаете... )

Все правильно пока не нарушаем! НО! С НАУФОР был разговор, по итогам которого следущее:
- правила надо менять, так как вступают изменения в 115-ФЗ
- как менять - непонятно, так как ни одного акта ЦБ РФ нет (взамен 667, 492 и т.д)
- Есть мнение что Банк России будет унифицировать требования для некредитных как для банков, в соотв с этим есть риск что и требования к СДЛ ужесточатся
- в принципе интересна формулировка к требованиям СДЛ (опыт работы 2 года в сфере ПОД/ФТ). (В случае соответствия лица на замену СДЛ в отпуск). Если в должностной инстр этого лица (например юриста компании) есть обязанности - содействовать СДЛ, сообщать о выявленных подозр операциях, то наверное можно притянуть за уши

Script Execution time: 0,281
6 queries used