Все сообщения пользователя

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #1941 от 05.12.2019 12:46 Стандартное Перейти >>

Цитата:

И что мы теперь делаем - надо  к сообщению  о замещении прикладывать паспорта-дипломы и пр с Анкетой или достаточно только Приказа?

Как всегда кое как написано...
Мы  анкету и Дипломы прикладывать продолжаем (или письмо что раньше это отправляли)

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #1942 от 11.12.2019 14:38 Стандартное Перейти >>

Цитата:

И по обучению- чему и как отдельно планируете учить работника по взаимодействию с получателем услуг? Если это специалист ду,брок,деп, он и так учится по подфт, и инсайду в скором времени. Если это отдельное лицо, не сотрудник отдела по проф деятельности- чему учить его, и нужно ли его включать в обучение по подфт и инсайду?

В рамках нашей маленькой компании
Сотрудники взаимодействующие - сам Директор и работник БЭК-офиса
Обучение первое приказом провели до 01.12 Обучение провел контролер. проверку квалификации также осуществил контролер . После обучения - собеседование , тест, и проверка наличия жалоб от клиентов за последний год. Успешное тестирование и отсутствие жалоб по проверкам которых виноват работник - квалификация соответствует.

Цитата:

чему учить его

не надо его учить , что такое облигация.
Он должен знать , что можно а что нельзя говорить / обещать/требовать с Клиента в соответствии с внутренними документами Брокера. Например нельзя обещать гарантированную доходность, например нельзя противиться видеосъемке.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #1943 от 29.01.2020 10:03 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Скажите, перечень СБ ООН обязательно должен быть оговорен в ПВК ?

Нет конечно! Наверное обязательно он должны быть как-то оговорен в какомто внутреннем документе, так же как и перечень президента РФ об украинских гражданах (забыл номер), а также порядок в соотв со ст 3.2 272-ФЗ (нежелат орг)
Мы както давно в ПВК вкл в отказы СП ООН и 272-ФЗ, а Украину отдельным приказом отдельно от ПВК.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #1944 от 30.01.2020 11:14 Стандартное Перейти >>
Добрый день! подскажите пож-та, кому нибудь приходило обновление перечня фРОМУ в этом январе 2020?

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #1945 от 30.01.2020 12:59 Стандартное Перейти >>
ok, спросил потому что ликвидированный сулеймани (иранец, из-за которого щас конфликт) как раз фигурант фрому. поэтому непонятно почему перечень не обновляют

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #1946 от 07.02.2020 09:18 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Исходя из вышеизложенного следует ли направлять сведения по форме 0420401 о назначении руководителя по работе с клиентами?

нет. внутренний учета тоже не надо

Цитата:

в форме 0420404 ″общее количество штатных сотрудников″ понимается фактическое число работников или штатная численность, или число занятых должностей??
кол-во человек

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #1947 от 07.02.2020 11:55 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Или было какое разъяснение по этому поводу

да я делал запрос в ЦБ

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #1948 от 07.02.2020 12:04 Стандартное Перейти >>
почта?

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #1949 от 17.08.2020 16:39 Стандартное Перейти >>
Елена добр день! Как вы думаете если у на в ПВК написано ччто анкета клиента в том числе состоит из пдф файлов, распечатанных с e-disclosure egrul.nalog.
С центра корпоративного раскрытия (e disclosure) мы сохраняем пдф файлы аудиторского заключения клиентов. Как вы оцениваете эти пдф файлы с точки зрения заверения? мы не заверяем соответственно никак считаем их оригиналами , распечатанными со специализированногго сайта , который содержит информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с законодательством РФ

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #1950 от 09.09.2020 15:25 Стандартное Перейти >>
Добр день!
идентификация - совокупность мероприятий по установлению определенных настоящим Федеральным законом сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий и (или) государственных и иных информационных систем;

Я правильно понимаю, что  отсутствие копии паспорта бенефициарного владельца Клиента в представленных документах, это нарушение процедуры идентификации?. То есть у вас клиент указал паспортные данные а анкете но копию паспорта БВ не приложил  Вы по хорошему обязаны стребовать

Script Execution time: 0,25
6 queries used