-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #31 от 25.07.2014 16:53 
Перейти >>
Все это не радует. не факт что в Обществе есть подходящий ИО удовлетворяющий всем требованиям, в частности наличие опыта работы.
вот что я нашла:
Директор ООО является, ..., единоличным исполнительным органом общества, осуществляющим текущее руководство его деятельностью.
Согласно ст.ст. 33 и 40 Закона N 14-ФЗ директор общества избирается общим собранием участников общества...,
С точки зрения гражданского законодательства решение уполномоченного органа является единственным основанием возникновения полномочий единоличного исполнительного органа акционерного общества. Ни ГК РФ, ни Закон N 14-ФЗ не предусматривают возможности назначения в обществе ″исполняющего обязанности″ единоличного исполнительного органа.
Предполагается, что всеми полномочиями, в любом случае может обладать только единоличный исполнительный орган, избираемый в установленном порядке. Передача полномочий единоличного органа управляющему (организации или индивидуальному предпринимателю) предусмотрена только в качестве исключения (ст. 42 Закона N 14-ФЗ).
Таким образом, при наличии в ООО единоличного исполнительного органа формирование иного органа, уполномоченного без доверенности действовать от имени общества (например, ″временно исполняющий обязанности единоличного исполнительного органа″), невозможно (в том числе и в тех случаях, когда руководитель временно отсутствует в связи с болезнью, отпуском и т.п.).
Поэтому для назначения лица, которое в период отсутствия генерального директора общества (в том числе в связи с болезнью) могло бы в полном объеме осуществлять полномочия руководителя общества, следует избрать нового руководителя.
Исполнительный орган общества на время своего отсутствия вправе делегировать часть своих полномочий другому лицу путем выдачи ему доверенности.
источник: http://www.garant.ru/consult/civil_law/361517/
получается РУКОВОДСТВО ОБЩЕСТВОМ = деятельность единоличного исполнительного органа и эта деятельность НЕ ПЕРЕДАЕТСЯ?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #32 от 28.07.2014 13:42
Перейти >>
Цитата:
Ответьте пожта, мы здесь показываем рыночную стоимость ЦБ вместе с расходами на приобретение?
рыночную. 100 рублей.
″оценка по рыночной цене″ отражает реальную стоимость актива. нет никаких оснований увеличивать реальную стоимость на расходы на приобретение.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #33 от 28.07.2014 13:52
Перейти >>
Цитата:
И все таки повторю свой вопрос, он где то затерялся в обсуждениях. Есть в расчете СС такая строчка: Права (требования) по сделкам,
совершенным за счет клиентов организации.
Мы не заполняем это поле.
Я затрудняюсь представить организацию учетной политики, что бы можно было вести учет таких прав требований.
Если в Активы включать права требования по клиентским сделкам, то и пассивы должны учитывать обязательства перед клиентами с учетом незавершенных сделок.
возможно, наверное, если в балансе вести учет ЦБ клиента в стоимостном выражении, и в случае если расчеты по сделке идут не в режиме ППП, то что то может нарисоваться.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #34 от 28.07.2014 13:56
Перейти >>
новый вопрос о расчете СС:
В расчет СС включаются:
Затраты на приобретение программ ЭВМ и баз данных, в отношении которых организация не обладает исключительными правами, при выполнении следующих условий: программы ЭВМ и базы данных используются (могут использоваться) организацией при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (деятельности по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами) или управленческой деятельности организации; срок службы соответствующих программ ЭВМ (баз данных) составляет не менее одного года.
Как рассматривать затраты на приобретение Office? могу ли я считать, что я использую Word и/или EXCEL при осуществлении управленческой отчетности?
или лучше ″не мелочиться″ и не включать в расчет эти расходы?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #35 от 29.07.2014 16:09
Перейти >>
Цитата:
, а у вас в квалификационных требованиях к СДЛ есть пункт: отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти ? он в обще нужен?
такое требование появляется в 115-ФЗ - редакции, действующей с 21 октября 2014 года, так что скоро будет нуженКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #36 от 30.07.2014 11:32
Перейти >>
пункт 11 ст 7 115-ФЗ:
Организации, ..., вправе отказать в выполнении распоряжения клиента ..., за исключением операций по зачислению денежных средств,...,
по которой не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями настоящего Федерального закона,
а также в случае, если в результате реализации правил ... у работников организации,..., возникают подозрения, что операция совершается в целях легализации ....
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #37 от 31.07.2014 13:27
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, а как вы поняли следующий пункт введенный в требования к ПВК постановлением Правительства № 577?
26. Программа документального фиксирования информации предусматривает документальное фиксирование информации:
...г) об операции (сделке), полученной при реализации программы изучения клиента.
Об этом ″ЗАО ЗАО ГАРАНТ М″ писал 18/07 в теме: Правила вн. контроля по ПОД/ФТ (2011-2013 год)
если кратко- что то случилось по пути от проекта до постановления. В проекте было логично ..
Но в Новых правилах я так и написала: фиксирую информацию о сделке, полученной при реализации программы...
поскольку я не представляю, информацию о какой сделке я смогу так зафиксировать, то этот пункт я не нарушу никак. и не детализирую )Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #38 от 18.08.2014 15:26
Перейти >>
У меня получается так:
иностранные ЦБ, не допущенные к публичному размещению/обращению по прежнему доступны только квал. инвесторам.
а вот при приобретении ЦБ, допущенных ... появляются требования к брокеру. (хотя вроде как квал.инвестор может покупать)
НО, Положение о признании квалифицированным инвестором гласит, что
″лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении одного или нескольких видов ценных бумаг ..., предназначенных для квалифицированных инвесторов.″
при этом ценные бумаги, в частности POLY, допущенные к публичному обращению не являются ЦБ, предназначенными для квал/инвесторов. (см, например список ЦБ биржи, в этом списке НЕТ отметки что ЦБ предназначена для квал.инвесторов)
Как тогда как я - брокер, не член СРО, могу квалифицировать инвестора? в отношении каких бумаг?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #39 от 18.08.2014 16:22
Перейти >>
Цитата:
Квалифицировать можете в отношении ВСЕХ бумаг.
безусловно, если квалифицировать, то только в отношении всех бумаг (я совсем не понимаю эту идею ″квалифицированный инвестор в отношении определенной бумаги″)
я имела в виду, что квалифицировать предполагается в отношении бумаг, предназначенных для квал. инвесторов, а этот несчастный полиметалл - ″обычная″ бумага, для неограниченного круга лиц.
получается некая ерунда. хотя это лучше чем нарушение
Еще не один вопрос к коллегам (у меня никогда не было квалифицированных инвесторов и не было желающих, поэтому я не морочила себе голову):
если у меня физик - Клиент ДУ. и у нас он всегда был ДУ.
как найти ДВА условия: ценными бумагами клиент в необходимом объеме владеет, но сделки совершал доверительный управляющий.
можно ли принять сделки, совершенные Управляющим в качестве второго условия?
и можно ли принять сделки, совершенные Клиентом у другого Брокера?
а ″опыт работы″ в компании, которая была Клиентом-ДУ кто нибудь принимал?
или ″опыт работы″ в Совете директоров?
не готова я пока в СРО :)Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #40 от 18.08.2014 16:24
Перейти >>
Предыдущий вопрос снят - не увидела сообщения от Анны по поводу одно или два условия.
Анна, спасибо!
