-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #41 от 18.08.2014 18:09 
Перейти >>
Цитата:
А если клиент - квалик (не важно, что кваликом он признан для других бумаг), то иностранные цб он может покупать и через брокера, не являющегося членом СРО. Я так понимаю.
согласна. замечательно: квалифицированный инвестор что бы покупать бумаги ″для всех″, но через ″простого″ брокера.
это просто эмоции.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #42 от 19.08.2014 10:51
Перейти >>
Цитата:
Как раз смысл 51.1. статьи закона, что КИ могут покупать только те бумаги, в отношении которых они признаны кваликами. Если вы признаки лицо КИ в отношении еврооблигаций, это не значит, что он может покупать к примеру депозитарные расписки, хотя они и предназначены для кваликов. В отношении публично размещаемых ЦБ логика должна быть такая же.
Вот мне совсем непонятно - чем отличается квалификация инвестора в отношении депозитарных расписок от квалификации инвестора в отношении еврооблигаций.
Требования к квалификации не учитывают предмет сделки.
пункт 21.8 в текущем изложении предполагает повышенные требования именно к Брокеру (Управляющему) при приобретении иностранных ЦБ, НО! если Клиент ″сам с усами″ - то есть квалифицированный инвестор - то ему позволительно приобретать ЦБ через любого Брокера/Управляющего.
При этом - если все таки Клиент квалифицирован в отношении определенного вида бумаг - то вопрос - можно ли ему приобретать иностранные ЦБ?
кажется, что можно, но выглядит несколько странно.
А вот если Клиент квалифицирован в отношении ВСЕХ бумаг - то никаких противоречий с пунктом 21.8 нет.
как то так....Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #43 от 19.08.2014 12:18
Перейти >>
Цитата:
2) или в ″Сделки с государственными ценными бумагами″ и еще дублируем в строке ″Сделки с акциями и облигациями, входящими в котировальные списки″?
только что сама на это наткнулась, но в в строке ″сделки с акциями и облигациями″ полностью написано следующее:
″Сделки с акциями и облигациями акционерных обществ, входящими в котировальные списки организаторов торговли на рынке ценных бумаг - всего″
а гос облигации это не облигации акционерных обществ
то есть показываем только в одном разделе
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #44 от 20.08.2014 14:48
Перейти >>
Цитата:
А как вы пропишете процедуру проверки что другой банк уже не заплатил данное пособие этому клиенту???
я бы предположила, что в решении межведомственного координационного органа будет написано КТО может выплатить эти средства.
Наверное, когда (если) дело дойдет до практики - станет чуть понятнее.
но что бы не городить огород я просто написала у себя, что ″...выплата осуществляется по решению... в порядке, предусмотренном Законом нормативными актами и Правилами.″
считаю, что придраться к такой формулировке нельзя, и верю, что платить не придется )Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #45 от 21.08.2014 10:51
Перейти >>
Цитата:
При этом существует Информационное письмо ФСФР, что справки об отсутствии судимости принимаются к рассмотрению ФСФР России в течение одного года с даты выдачи данной справки уполномоченным органом.
Но ведь сейчас справки при согласовании кандидатур предоставлять НЕ ТРЕБУЕТСЯ!
Я так понимаю, что регулятор имеет возможность проверить наличие/ отсутствие судимости и дисквалификации у кандидатов без наших справок.
Так что, честно говоря, я уже и не вижу смысла обновлять такие справки. лично моё мнение....
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #46 от 21.08.2014 15:44
Перейти >>
МОЖНО.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #47 от 21.08.2014 16:23
Перейти >>
На меня снизошло ″озарение″ :)
читаю НАУФОР (http://www.naufor.ru/tree.asp?n=11057):
″В июле 2014 года были приняты изменения в законодательство, упрощающие процедуру допуска иностранных ценных бумаг к публичному обращению в РФ. ...″
требования к бумагам уменьшились, следовательно ужесточили требования к Брокерам (или к Клиентам, приобретающим иностранные ЦБ на торгах)
теперь все логично.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #48 от 22.08.2014 11:35
Перейти >>
Цитата:
подскажите кто как включает в список инсайдеров:
-контролера
-специалиста внутреннего учета
включаю и того и другого.
раз ″доступ″ к инсайдерской информации есть :)
″как″ - на основании п.13, ст.4 224-ФЗ
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #49 от 22.08.2014 12:05
Перейти >>
Цитата:
что специалист внутреннего учета не включается?
никак у меня не получается его не включить...
инсайдерская информация у брокера -
информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение сделок...
информация, составляющая существенные условия договоров доверительного управления
если процесс построен так, что бэк не имеет доступа к поручениям клиента - то тогда можно не включать..
но проще включить, тем более это ни к каким последствиям не приводит.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #50 от 22.08.2014 14:48
Перейти >>
Цитата:
но сотрудник отвечающий за инсайд настаивает и все доводы побоку.
настаивает НЕ включать? )
и чем мотивирует?
