-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #21 от 11.07.2014 14:23 
Перейти >>
Цитата:
Есть у профика обязанность отражать в регистре денежных средств указанное движение ДС? Вроде как счет расчетный, по которому проходят и другие хозоперации: оплата аренды, налоги и т.д.Цитата:
А что вас смущает в том чтобы отразить это движение?
наверное смущает пункт положения:
60.1. Профессиональный участник осуществляет отражение собственных денежных средств, переданных:
другому профессиональному участнику во исполнение заключенного с ним в соответствии с законодательством Российской Федерации договора;
расчетной организации для расчетов по сделкам, совершаемым через организаторов торговли на рынке ценных бумаг в рамках биржевых торгов.
меня это также всегда ″радовало″,
но мы просто во внутреннем учете все расчетные счета организации ведем. просто операции не относящиеся к проф/деятельности отражаем просто как ″иные хозяйственные платежи″
ну и в сверку все счета идет
иного пути я не вижу, не знаю кто как еще поступает?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #22 от 14.07.2014 12:56
Перейти >>
Цитата:
По опыту проверки:
″Дайте нам регистры ДС, Выписки по счетам, отчеты бирж и брокеров″.
Как потом доказывать, почему исходящий остаток по выписке с расчетного счета не соответствует остатку, указанному в регистре денег (по местам хранения).
Не давайте проверяющим эти ″регистры″ . мотивируйте тем, что согласно п. 60,1 не ведете учет ДС на расчетном счете
и доводы от lenta178
а уж как вы будете у себя отражать - это ваше дело. можно отразить и не смотреть на несовпадение остатков, или отразить все операции, включая ″прочие платежи″
можно отразить операции за один день, сначала ввести входящий остаток по расчетному счету как ″ввод начальных остаток″ ну еще служебную записку добавьте, отразить оплату, хоз платежи и перестать вести этот регистр (сделок нет - нет регистра)Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #23 от 14.07.2014 15:14
Перейти >>
Цитата:
можно уже с 01.07.2014 признавать физиков квалами при наличии только одного признака или нет?
я бы не стала, честно говоря.
Тот же закон говорит:
3. Лица могут быть признаны квалифицированными инвесторами, если они отвечают требованиям, установленным настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России.
а принятый в соответствие с законом нормативный акт требует 2 признака...Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #24 от 15.07.2014 10:11
Перейти >>
Цитата:
.Согласно наших Правил, мы уведем 3 вида регистра: регистр дс, регистр ЦБ, регистры сделок. Есть ли смысл выносить иные сделки в отдельный регистр? Читала на форуме, что иные необходимо учитывать отдельно
еще вы должны вести разнообразные субрегистры (в зависимости от вида осуществляемых вами операций):
- субрегистр внутреннего учета иных операций с ценными бумагами при наличии специального полномочия (доверенности), предоставленного ему клиентом .... (п. 36 Постановления)
субрегистр внутреннего учета срочных сделок;
субрегистр внутреннего учета расчетов по срочным сделкам;
субрегистр внутреннего учета открытых позиций по фьючерсным контрактам и опционам.
субрегистр внутреннего учета маржинальных сделок;
субрегистр внутреннего учета расчетов по маржинальным сделкам и операциям, с ними связанным;
субрегистр внутреннего учета ценных бумаг по маржинальным сделкам и операциям, с ними связанным.
субрегистр внутреннего учета спорных сделок и операций с ценными бумагами
причем маржинальные и спорные сделки можно не выделять в субрегистр, если вся требуемая информация содержится в регистре сделок
НО!! все это должно быть написано в
правилах ВУЦитата:
Нумерация сделок сквозная... . Верно ли это?
Опять же - должен быть документ, в котором вы описываете что и как нумеруете. Ваш порядок нумерации должен совпадать с описанным (сквозная - значит сквозная)
п. 3 ответ ДА
п. 4 с моей точки зрения первичным документом является платежка
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #25 от 15.07.2014 16:07
Перейти >>
Уважаемые коллеги,
кто нибудь заполнял раздел ″Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами″ в новой версии Анкеты?
″в прошлой жизни″ детализация отражалась по видам ценных бумаг (как и написано в методических рекомендациях :
- По строкам ″в том числе по видам ценных бумаг″ указывается обобщенная информация отдельно по акциям, облигациям)
теперь таблица просит детализацию ″по ценным бумагам″ и дополнительно добавлен столбец Гос/рег номер.
получается в подразделе 1:
Сделки, совершенные во исполнение договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг
в том числе с ценными бумагами:
я отражаю обороты с ЦБ отдельно по каждой бумаге?
и что тогда показывать в подразделах (все эти подразделы требуют детализации по конкретным бумагам с гос рег номерами):
Сделки с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований - всего
Сделки с акциями и облигациями акционерных обществ, входящими в котировальные списки организаторов торговли на рынке ценных бумаг - всего
Сделки с прочими акциями и облигациями акционерных обществ, допущенными к торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг - всего
и т.д.
Может есть какой нибудь номер телефона - узнать что предполагает регулятор в данной анкете?
(зря я решила 2-ой квартал в новой форме сдавать :(
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #26 от 17.07.2014 14:23
Перейти >>
Цитата:
Ошибка: ДОЛЖЕН БЫТЬ ОБЩИЙ АКТИВ В РУБЛЯХ. Непонятно, что имеет ввиду!
у меня аналогичная ошибка в собственных фин. вложениях.
Но на примере таблицы с кол-вом клиентов я подозреваю в чем проблема:
видимо Программа складывает все строки, включая промежуточные итоги и проверяет строку итого
разумеется сумма не совпадает.
а таблица с кол-вом клиентов выдает шикарный результат, проверяла:
например 2 клиента:
1 физик
1 юрик
1 резидент
1 нерезидент
ОШИБКА!
если пишу 4 клиента
1 физик
1 юрик
1 резидент
1 нерезидент
пишет ОШИБОК НЕТ
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #27 от 18.07.2014 17:35
Перейти >>
Цитата:
Просмотрела Банки, они так же пишут в общем критерии для всех нерезов, и в том числе отдельно выделяют уважаемых граждан США
и в соответствии с п.2 ст 3 173-фз выявляют всех иностранных налогоплательщиков и сообщают о них в ЦБ, КФМ и ФНС?
п.2 ст 3 173-фз:
При выявлении в соответствии с частью 1 статьи 2 настоящего Федерального закона клиента - иностранного налогоплательщика организация финансового рынка направляет информацию о нем в порядке, сроки и объеме, которые установлены Правительством Российской Федерации по согласованию с Центральным банком Российской Федерации, в уполномоченные органы.
Что будут делать Уполномоченные органы с информацией о ВСЕХ иностранных налогоплательщиках?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #28 от 18.07.2014 17:41
Перейти >>
Цитата:
в проекте было информация, полученная при
реализации программы изучения клиента.
может я что то не понимаю, но требование сообщать об информации полученной при .. изучении клиента тоже вызывает недоумение.
о чем можно сообщить?
о деловой репутации как об отмывочной конторе?
подозрения на основе анализа ФХД?
или вдруг в целях ФХД окажется написано - финансирование терроризма?
так что хоть так, хоть эдак, а данное требование не более чем слова в Правилах.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #29 от 25.07.2014 09:57
Перейти >>
Уважаемые коллеги!
Еще один вопрос по теме:
Как определять сроки повышения уровня знаний при смене места работы сотрудника?
Пример:
Сотрудник прошел целевой инструктаж в мае 2011 года.
Плановое повышение уровня знаний - до мая 2014 года (или до 31.12.2014??? если есть ответ по этому поводу - сбросьте пожалуйста на svpof@ya.ru)
Но сотрудник меняет место работы. в мае 2014 года.
Целевой инструктаж сохраняет силу- на семинарах об этом говорилось.
Но как теперь отсчитывать срок повышения знаний? 3 года от какой даты?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #30 от 25.07.2014 15:00
Перейти >>
Цитата:
2.11. Лицензиат должен обеспечить постоянное руководство своей текущей деятельностью. Полномочия единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг не могут быть переданы юридическому лицу.
цб это проверяет
в связи с этим вопрос:
какие требования предъявляются к лицу, замещающему ГенДира на время отпуска?
если смотреть 10-49 дальше:
2.12. В случае принятия решения о приостановлении или досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа лицензиат обязан одновременно с принятием указанного решения принять решение об образовании временного единоличного исполнительного органа или нового единоличного исполнительного органа. При этом функции временного единоличного исполнительного органа могут осуществляться только лицом, отвечающим требованиям, установленным подпунктами 2.1.4, 2.1.5, 2.1.7 и 2.1.8 настоящего Положения.
не распространяются ли требования 2.1.4, 2.1.5, 2.1.7 и 2.1.8 к ИО Гендира на время отпуска? ЦБ проверяет?
Где-то когда-то я читала что Генеральный вполне может выполнять обязанности во время отпуска... мол, это не является нарушением. Но речь шла о трудовом законодательстве...
