-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #31 от 09.07.2014 17:26 
Перейти >>
Цитата:
Очень надеюсь, что регулятор осознает, что деловой репутации у физика быть не может)
Простите, как это не может?
А если известно что он постоянно судится с брокерами или эмитентами например.. это не репутация?
Или сидел за мошенничество..baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #32 от 10.07.2014 17:46
Перейти >>
Цитата:
У нас где-то в законах/подзаконных актах прописано сколько критериев/признаков должна собрать сделка/операция для того чтобы быть признана подозрительной?
раньше было прописано что два и более, потом это убрали ЕМНИП...Цитата:
Для примера:
Нашел операцию которая подпадает под два критерия, потом еще одну, которая соответствует двум признакам, потом еще одну которая подпадает как под критерий, так и под признак, но ни одна из них подозрений не вызывает.
Как в этих случаях поступать?
Пишете ″мотивированное заключение″...
″Несмотря на то, что сделка имеет признаки совпадающие с описанными в приказе 103 (Пункте Правил ПОДФТ), анализ ФХД клиента, его репутация и история деловых взаимоотношений, позволяют сделать вывод об отсутствии в действиях клиента признаков ОД/ФТ″
baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #33 от 11.07.2014 12:51
Перейти >>
Цитата:
не увидела нигде ″обязанности″ немедленно регистрироваться в иностранном налоговом органе.
Насколько я понимаю, ″обязанность″ прописана в самом FATCA...Цитата:
уведомить уполномоченные органы о регистрации в иностранном налоговом органе, совершенной в целях предоставления сведений, предусмотренных законодательством иностранного государства о налогообложении.
порядок уведомления ″установленный Правительством Российской Федерации по согласованию с Центральным банком Российской Федерации″ я так понимаю тоже пока нигде не опубликован..baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #34 от 11.07.2014 12:57
Перейти >>
Цитата:
Насколько я поняла, регистрироваться нужно только после получения запроса от иностранного налогового органа.
мне кажется регистрироваться нужно а любом случае, не дожидаясь запроса..Цитата:
Не захочешь за океаном регистрироваться - с тобой банк с соседней улицы может разорвать договор.
в принципе да. может. Но опять же, не обязан..
baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #35 от 11.07.2014 12:58
Перейти >>
Коллеги, а у кого-нибудь есть текст FATCA в адекватном переводе на русский язык?
Был бы очень благодарен..baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #36 от 11.07.2014 13:20
Перейти >>
Инвестиционная компания,
А что вас смущает в том чтобы отразить это движение?
Насколько я помню во внутреннем учете отражается все что связано с профдеятельностьюbaranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #37 от 11.07.2014 15:02
Перейти >>
несовпадение чего? оборотов во внутреннем учете и по выписке? они и не должны в общем совпадать...
baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #38 от 11.07.2014 17:27
Перейти >>
эти счета не подлежат сверке. теоретически на них во внутреннем учете может быть какой угодно остатокbaranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #39 от 11.07.2014 17:29
Перейти >>
их можно вести просто с целью учета именно движения дс - когда платили, сколько, в какой банк.baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #40 от 11.07.2014 17:35
Перейти >>
Цитата:
отразить как оборот? т.е нет входящего остатка и нет исходящего остатка в этом регистре ДС?
остаток есть.. но он не обязан совпадать с остатком по банковской выписке
