-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #21 от 02.06.2015 17:43 
Перейти >>
BellaDonna,
Пришлите пожалуйста на Ribakina@gmail.comfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #22 от 08.06.2015 15:01
Перейти >>
Цитата:
Цитата:
Добрый день!
Коллеги, подскажите!
Кто уведомлял ЦБ о назначении руководителя СДЛ/ответственного сотрудника?
Что писали? Как в положении - все что просят из перечисленного указать?
напиши почту - скину
Будьте добры, пришлите мне тоже пожалуйста на почту fishelena@mail.ru
Что как-то особенно уведомляли, мы отправили просто на бумаге в территориальный ЦБ, надо было по другому, электронно?fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #23 от 08.06.2015 15:16
Перейти >>
Цитата:
ну последнее письмо-ответ Банка России ″Ответ Банка России на запрос НАУФОР относительно применения Положения Банка России № 445-П профессиональными участниками рынка ценных бумаг″ просто шедевр! Я читала и улыбалась:))
Коллега, а можно у вас попросить прислать мне на почту fishelena@mail.ru запрос НАУФОР и ответ ему, мы не члены этой организации. Тоже хочется поулыбаться)))) Спасибо.
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #24 от 08.06.2015 16:04
Перейти >>
Цитата:
У меня от 03.02.2015 в связи с 3470-У. А от января это в связи с чем?Цитата:
Может 3470-У? у меня редакция ПВК от с 10 февраля в этой связи.Цитата:
Скажите пожта, подготовила редакцию Правил ПОД/ФТ от 03.02.2015, а какой нормативно-правовой акт - менялся подзабыла (у нас 30 дней на изменения) .
Чет так часто меняем редакции(((
Предыдущие Правила от 12.01.2015
Подскажите пожалуйста, кто может, а почему вы меняли свои ПВК по Указанию ЦБ 3470-У так рано (10.02.15, 03.02.15) ?
Ведь только Постановлением Правительства РФ от 10 апреля 2015 г. N 342 , к-е вступают в силу с 21.04.15 добавлен :
в) пункт 5 изложить в следующей редакции:
5. Настоящее постановление не распространяется на кредитные организации, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховые организации, указанные в абзаце четвертом части первой статьи 5 Федерального закона ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″, страховых брокеров, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды и ломбарды.
т.е до этого действовало Постановление Правительства РФ от 29 мая 2014 г. N 492 ″О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля....″ и его как раз отменяет выше перечисленный пункт.
А новые квал.требования хоть и Указание 3470-у вступает в силу 11.01.15, но действует на новых СДЛ и сотрудников ПОД/ФТ, но не отменяет Пост 492
Может, что неправильно думаю по этому поводу?
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #25 от 08.06.2015 16:11
Перейти >>
Цитата:
Далее, если вы покажете это письмо проверяющим и будете тыкать им в нос, то как вы объясните происхождение этого письма? Смысл тогда этого письма?
Тыкать не буду и показывать конечно тоже, хочу посмотреть, что ЦБ ответил не отправлять, если никого нет, чисто для себя. Вся извелась, что не отправляла. Перечитывала форум, смотрю все отправляли и отправляют. Только для этого.
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #26 от 03.07.2015 14:52
Перейти >>
Цитата:
если будут сложности при составлении, пишите ящик, пришлю свой список
Добрый день! И мне пришлите пожалуйста по адресу fishelena@mail.ru
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #27 от 15.10.2015 10:25
Перейти >>
Цитата:
делал файлик со всеми требованиями к нему из разных НПА . Он большой Могу по мылу прислать
пришлите, плиз:) на fishelena@mail.ruЦитата:
Делал таблицу с требованиями, но только на СДЛ.
Кому надо могу выслать на мейл.
пришлите, плиз:) на fishelena@mail.rufishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #28 от 13.01.2016 10:59
Перейти >>
Цитата:
Цитата:
Мое мнение, что на всю отчетность по состоянию на 31.12.2015 год декабрь 2015 года и 4 квартал 2015 года (включая форму 03 про группу лиц) надо сдавать по 3794-У.
а уже по состоянию на 31.01.2016 и 1 квартал 2016 года по 3890-У.
так? кто то не согласен?
Я была не согласна, но позвонила в свое региональное управление, они так же считают.
А я вот была согласна, но позвонив в свое территориальное управление, узнала, что ориентироваться надо на новое указание по 3890-У. Хотя логично сдавать пока за декабрь 15 и 4 кв.15 по 3794-У. Вот теперь и не знаю сдавать и по старому указанию и по новому, или только по новому.
Как мне объяснили, если сроки сдачи отчетности выпадают на дату, когда уже действует новое законодательство, то надо применять, то, что уже вступило в действие.
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #29 от 13.01.2016 11:03
Перейти >>
Цитата:
Отправила как была раньше. Пусть будет лучше отправленной она, чем не отправить, а потом придираться будут.
И по поводу справки о структуре собственности. У нас произошли изменения в структуре в декабре 2015г. И получается, если сдавать отчетность по 3794-У, то структура собственности вообще выпадает. А вот если по 3890-У, как мне сказали в ЦБ, то там как раз и появляется новая форма ″Сведения об аффилированых лицах и структуре собственности″
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #30 от 13.01.2016 12:17
Перейти >>
Цитата:
Я всю отчетность собираюсь сдавать в формах редакции 3794-У.
Я тоже, тем более выбора то и нет. И сдам форму 402 (там и структура собственности) по 3890-У.
