-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #241 от 08.10.2019 10:44 
Перейти >>
Пока в этой теме, у меня такой вопрос периодически возникает:
В случае, если мы внепланово вносим изменения в сведения о клиенте-юр.лице , к примеру сменился бенефициар, мы должны обновить: 1. Анкету юр.лица, 2. Анкету БВ ? А вот что делать с Анкетой представителя-ЕИО, ее тоже автоматически надо обновить, хотя сведения по нему не менялись?
Иначе, если это не сделать, то дата обновления на Анкете ЕИО останется предыдущей и будет просрочена, так как при последующем плановом обновлении (через год), отсчет будет идти с последней даты обновления Анкеты клиента и БВ?
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #242 от 08.10.2019 10:58
Перейти >>
Цитата:
Клиентами быть не перестают, моё мнение. Паи то этим лицам принадлежат. Но у УК появляется право не идентифицировать такого клиента в соответствии с п. 3.1. 444-П
Да право у нас не идентифицировать появляется, но разве мы будем знать, если к примеру это лицо продаст ипаи другому лицу. Мы это узнаем только тогда, когда закажем выписку из реестра и то с раскрытием НД.
И если клиентами они не перестают быть, тогда при проверках по перечню их надо в составе клиентов учитывать. А вдруг он уже продал эти паи и получается клиент другое лицо.
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #243 от 14.10.2019 09:36
Перейти >>
Цитата:
как мы их можем проверить по перечню, если мы их не идентифицируем? И смысл данного процесса в чем? Смысл как раз в том, что НД сам этих лиц идентифицирует и проверяет.
Ну вот, мы с вами и вышли на общее мнение, т.е лица с момента перехода их в НД нашими клиентами считаться не будут. А вот надо ли закрыть таким клиентам анкеты, те.Дата прекращения отношений с клиентом = дате перехода в НД?
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #244 от 14.10.2019 09:51
Перейти >>
Цитата:
всех нужно обновлять. По озвученным Вами причинам. А Вы берете данные на ЕИО, если он не представитель и не бенефициар? Или он представитель в любом случае?
Обновлять в положенный срок нужно все анкеты, через год. А я сомневалась, когда предположим через полгода я скачала выписку ЕГРЮЛ и обнаружила, что у клиента юр.лица изменился только их БВ, мне тоже надо обновить все Анкеты сразу : клиента-юр.лица, БВ, ЕИО?
Да, ЕИО в любом случае представителем клиента, который может действовать по Уставу и без доверенности.fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #245 от 14.10.2019 09:54
Перейти >>
Цитата:
ПВК тоже внутренний документ НФО, и если я пропишу, что окончательное решение принимает ОС, то это будет отнесено к его компетенции. Но, думается мне, это имело иной смысл...
Да, можно это отнести к компетенции ОС, ранее (давно) у нас именно так было. Но потом переписали все-таки на ЕИО.
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #246 от 21.10.2019 09:29
Перейти >>
Цитата:
+ при временном возложении обязанностей что есть дата прекращения полномочий уходящего в отпуск - первый день отпуска или последний рабочий день перед отпуском?
Первый день отпуска, когда уходящий уже не исполняет своих обязанностей
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #247 от 21.10.2019 09:41
Перейти >>
Цитата:
Если в части, то могу только один документ попросить (договор аренды, например), а далее все анкеты в дату обновления уже запрашивать.
Скажите пожалуйста, а договор аренды вы для чего запрашиваете? У нас просто это вообще необязательный документ для представления при проведении идентификации. В выписке ЕГРЮЛ мы же видим адрес местонахождения клиента юр.лица.
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #248 от 21.10.2019 09:45
Перейти >>
Цитата:
Все скользкие вопросы для крепкого и спокойного сна лучше задавать НАУФОР или ЦБ, моё мнение.
Попробую)
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #249 от 21.10.2019 15:22
Перейти >>
Подскажите, у нас руководитель подразделения ушел в отпуск, я по форме 0420401 отчитала только лицо, которое будет ВРИО рук.подразделения и заполнила только графу ″Дата назначения (избрания) на должность″.
А вот лицо, ушедшее в отпуск не отчитывала, так как не нашла этого нигде в инструкции и посчитала некорректно заполнять графу ″Дата освобождения от должности″, так как он не освобождается, а будет отсутствовать временно.
Я неправильно заполнила отчет?fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #250 от 22.10.2019 09:48
Перейти >>
Цитата:
Там в 0420401 указано , со дня принятия решения об избрании (3 дня), о прекращении (1 день).
Получается если приказ от 1.10.19, то крайний срок будет 4 и при освобождении 2. Почему отчетная дата 3.10.19?
Да, так же считаем. А вот если бы не было Приказа/иного решения, то тогда отсчет будет с фактической даты ВРИО.Цитата:
Неправильно, у них формулировки просто некорректные, в анкете вообще ″дата увольнения″ стоит. Показатель ″Дата освобождения от должности″ подразумевает дату, с которой лицо в том числе временно не исполняет обязанности.
Я просто в инструкции вообще не увидела, что заполняем на ушедшего в отпуск и что понимаем под датой освобождения, поэтому и заполнила только на ВРИО
