-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #11 от 16.10.2014 15:19 
Перейти >>
Дописываю:
- в программе выявления операций предусмотреть изучение обществом оснований и целей совершения всех выявляемых необычных операций (сделок), а также фиксирование полученных результатов в письменной форме ( с указанием документа, в котором фиксируются полученные результаты)fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #12 от 16.10.2014 15:47
Перейти >>
Цитата:
После проверки наших Правил ЦБ, он предлагает внести в наши ПВК следующие уточнения: (пишу точно как написано ЦБ)
- дополнить программу отказа от совершения операций порядком дальнейших действий в отношении клиента в случает отказа от выполнения его распоряжения о совершении операции (в части изучения операций и деятельности данного клиента, способов и сроков информирования клиента об отказе о совершении операции);
- еще для программы выявления операций....(если интересно, то допишу)
И еще раз спрошу, как кто думает какие могут быть дальнейшие действия по изучению операций и деятельности клиента после отказа от выполнения операции этого клиента?fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #13 от 17.10.2014 16:22
Перейти >>
Цитата:
Добрый день, могу скинуть на почту программу по отказу, наши ПВК также прошли камеральную проверку и замечаний по данной программе нет. Если у Вас будут замечания, то я готова к критике.
Спасибо, пришлите пожалуйста. Кстати у нас тоже местный ЦБ проверял.fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #14 от 20.10.2014 10:31
Перейти >>
Цитата:
Спасибо, пришлите пожалуйста. Кстати у нас тоже местный ЦБ проверял.
на fishelena@mail.ru
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #15 от 22.10.2014 11:08
Перейти >>
Цитата:
Будьте добры, допишите, пож-та, до конца, что написал вам ЦБ Росси в замечаниях.Цитата:
Дописываю:
- в программе выявления операций предусмотреть изучение обществом оснований и целей совершения всех выявляемых необычных операций (сделок), а также фиксирование полученных результатов в письменной форме ( с указанием документа, в котором фиксируются полученные результаты)
Подскажите, кто-нибудь изучает основания и цели всех необычных операций и в каком сие документе надо фиксировать, у кого что в Правилах прописано на этот счет?fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #16 от 22.10.2014 14:56
Перейти >>
Как кто думает, это и есть тот документ, в котором надо фиксировать полученные результаты изучения обществом основания и цели всех выявляемых необычных операций ? У нас этот документ проходит по программе Документального фиксирования информации?
13.4. В случае выявления признаков совершения Клиентом операции (сделки), подлежащей обязательному контролю, в соответствии с требованиями Федерального закона, или необычной операции (сделки) сотрудник Общества, выявивший указанную операцию (сделку), составляет внутреннее сообщение - документ, содержащий сведения об указанной операции (сделке) (далее по тексту «Внутреннее сообщение»), по форме, утверждаемой руководителем Общества со следующими реквизитами:
1) категория операции (сделки) (подлежащая обязательному контролю либо необычная операция), критерии (признаки) либо иные обстоятельства (причины), по которым операция (сделка) может быть отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю, либо к необычным операциям (сделкам);
2) содержание (характер) операции (сделки), дата, сумма и валюта проведения;
3) сведения о лице (лицах), проводящем операцию (сделку);
4) описание возникших затруднений квалификации операции как подлежащей обязательному контролю или причины, по которой операция (сделка) квалифицируется как необычная.
5) сведения о сотруднике, составившем Внутреннее сообщение об операции (сделке), и его подпись;
6) дата составления Внутреннего сообщения об операции (сделке);
7) запись (отметка) о решении СДЛ, принятом в отношении Внутреннего сообщения об операции (сделке), и его мотивированное обоснование;
8) запись (отметка) о решении руководителя Общества либо уполномоченного им должностного лица, принятом в отношении Внутреннего сообщения об операции (сделке);
9) запись (отметка) о дополнительных мерах (иных действиях), предпринятых Обществом в отношении Клиента в связи с выявлением необычной операции (сделки) или ее признаков.
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #17 от 22.10.2014 15:53
Перейти >>
Цитата:
если сюда написать?
Да, я тоже так подумала. Иначе еще один документ создаватьfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #18 от 02.06.2015 16:53
Перейти >>
Цитата:
Коллеги , как вы считаете , если сотрудники прошли обучение вводному инструктажу по 209 приказу нужно ли повторно им проходить вводный (первичный) инструктаж по 3471-У ?
На семинарах сотрудники ЦБ говорили что не надо и я считаю, что не надо, а прочитала сейчас разъяснения ЦБ РФ Науфору и выходит , что надо ? Абсурд какой то ... коллеги, вы так же поняли разъяснения ЦБ Науфору как и я , заново обучаете своих сотрудников вводному (первичному) инструктажу ?
Добрый день! Пришлите пожалуйста, если можно разъяснения ЦБ Науфору, мы не члены Науфор. Спасибо
на адрес Ribakina@gmail.comfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #19 от 02.06.2015 17:08
Перейти >>
Цитата:
статья 9 224- ФЗ о инсайде:
Юридические лица, указанные в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 настоящего Федерального закона, органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банк России обязаны:
3) передавать в порядке, установленном нормативным актом Банка России, список инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром. Действие настоящего пункта не распространяется на органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банк России;
4) передавать список инсайдеров в Банк России по его требованию. Действие настоящего пункта не распространяется на Банк России.
Ответьте пожалуйста на глупый вопрос, в каких случаях надо передавать списки инсайдеров организаторам торговли и если не надо, то в каком документе это прописано?fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #20 от 02.06.2015 17:41
Перейти >>
BellaDonna, прошу вас помочь!
Не могли бы вы выслать ответ ЦБ и ваш запрос! Очень надо, мы вообще не отсылали ничего в РФМ, только проводили проверку.Цитата:
На данный момент я не отправляю сообщения в Росфин, если в результате проверки своих клиентов не обнаружила. Писала специально запрос на эту тему в ЦБ и пришел ответ , что УК не обязана информировать Росфинмониторинг об отсутствии в результате проверки своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены или должны применяться меры по замораживанию...
Пока не вступили в силу новые Указания ЦБ руководствуюсь положениями Правительства РФ и Росфинмониторинга.
