-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #231 от 11.04.2019 14:56 
Перейти >>
Коллеги! Подскажите пожалуйста, в 4937-У написано, п 3. ФЭС должно быть подписано усиленной квалифицированной электронной подписью НФО и направлено НФО в уполномоченный орган путем использования личного кабинета НФО.
Какая подпись имеется ввиду ГД или СДЛ и можно ли отправлять ФЭСы только подписью ГД ?
Заполняю Учетные данные в ЛК РФМ, а там нужно выбрать актуальный сертификат ЭП специального должностного лица,а у нас его и не было никогда, мы всегда пользуемся сертификатом ГДfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #232 от 16.05.2019 12:04
Перейти >>
Цитата:
У одного документа (инструктажа) прошел годовой срок с момента нарушения :)
Ничего ж себе! А в рамках чего у вас были выявлены нарушения по обучению, была общая проверка или запрашивали конкретно даты и темы обучений?
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #233 от 04.06.2019 11:17
Перейти >>
Коллеги, добрый день! Подскажите пожалуйста, на сегодняшний день, есть ли у НФО обязанность по сдаче какой-либо отчетности по квал.инвесторам? Или мы только обязаны вести список/реестр по КИ. Также у нас есть обязанность не реже 1 раза в год пересматривать КИ - юр.лиц, а по физ.лицам такоfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #234 от 04.06.2019 11:19
Перейти >>
Такой обязанности у нас нет, как включили его в список, так и он остается там, пока сам не подал заявление о его исключении?fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #235 от 11.07.2019 14:26
Перейти >>
Подскажите пожалуйста! Пропустила ответ-уведомление в ЦБ о принятии ЭС по массовой рассылке 639-П!!!! Думаю отправить сегодня,те с опозданием на день, что теперь будет, какое грозит за это наказание? У кого-то было так?fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #236 от 11.07.2019 15:49
Перейти >>
Действительно, я тоже не смогла отправить, ранее была галочка о конфиденциальной информации.
Выдает у вас такую же ошибку?
11.07.2019, 15:37 Ошибка Ожидается не более 1 файлов с типом Comment, найдено:2
Всегда отправляла просто *.xmlfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #237 от 11.07.2019 16:38
Перейти >>
Спасибо,Большое! У вас получилось отправить? У меня теперь другая беда, не видит почему-то мой сертификат, которым подписываю уведомлениеfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #238 от 20.09.2019 16:09
Перейти >>
Скажите пожалуйста, закрываете ли вы Анкеты тех пайщиков, которые ушли под номинальное держание, т.е надо ли ставить в Анкете в графе ″дата прекращения отношений с клиентом″ дату перевода паев на счет депо открытый у номинального держателя? Ведь переводя свои паи под номинальное держание эти пайщики перестают быть нашими клиентами, кто-нибудь еще так считает?fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #239 от 02.10.2019 15:17
Перейти >>
Цитата:
2. по 444-П как в анкетах у вас выглядит дата обновления сведений, полученных в рез-те идентификации″. У нас ставят дату и параллельно ведем перечень по каждой проверки. Но, видимо, это не устроило.
Обратите внимание, согласно 444-П нужно, чтобы у вас в анкетах было ″Даты обновлений″, а не в единственном числе
″дата обновления″. Нам серьезное замечание по этому поводу ЦБ сделал!
У нас проверка по перечням вынесена в отдельное приложение к Анкете и даты обновлений у нас именно даты изменений сведений в самой Анкете.
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #240 от 08.10.2019 09:49
Перейти >>
Цитата:
Вас как-нибудь наказали за это или как недостаток написали?
Вообще-то хотели, но потом обошлось.Цитата:
При обновлении заполняется новая анкета. А в предыдущей делается отметка о дате обновления (= дата заполнения новой). Когда приходит время обновить анкету вторую, уже в ней делаем отметку о заполнении третьей и т.д.
Павел, я вот не поняла, почему дату обновления мы ставим в предыдущей анкете, а не в текущей, которую обновляем?Цитата:
В моем случае досье формируется поступательно: обновили клиента - внесли в поле ″дата″ конф.части анкеты дату обновления, к примеру 03.10.2018, через год будет сформирована новая анкета с новой датой 04.10.2019.
И это все анкета (досье) клиента, которая в целом содержит ″даты″ обновления.
У нас также формируется, те когда обновили анкету, в этой же текущей анкете мы проставляем текущую дату обновления. В итоге последняя анкета содержит все даты обновлений через ″ ; ″
