-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #21 от 04.10.2013 15:59 
Перейти >>
Коллеги, добрый день!
Подскажите, в законодательстве в промежутках с декабря 2010 по январь 2012 -
отменяли требование о обязательном внутреннем контроле не реже одного раза в полугодие???
Смотрю доставшиеся в наследство документы, и (в этот период я не работала контролером)
в двух годах в правилах по легализации отсутствует пункт по Программе проверки осуществления внутреннего контроля....
я в замешательстве... нет, соответственно доков по проверкам....
Сначала я упустила этот момент в связи с новыми законом и, и, поскольку только вышла на работу еще не успела объять все возможное.
И тут..вот вам... В законодательстве пытаюсь найти что -либо об отмене - не могу найти.
Подскажите, пожалуйста!Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #22 от 08.10.2013 11:21
Перейти >>
Цитата:
Цитата:
в двух годах в правилах по легализации отсутствует пункт по Программе проверки осуществления внутреннего контроля....
я в замешательстве... нет, соответственно доков по проверкам....
у нас тоже не было. Это как рекомендации шли. Сейчас не помню уже точно из какого документа, но этот вопрос изучала в то время досконально.
Elpes, посмотрите постановление №667 от 30.06.2012, в нем написано что признать утратившим силу (посмотрите в них)
Посмотрела. Никакие рекомендации не отменяют проверку ВК
667-е постановление - отменяет Постановление № 6 от 08.01.2003г. о порядке утверждения Правил, и распоряжение Правительства № 967- от 10.06.2010г.
В последнем есть рекомендации к систематическим проверкам и есть пункт Программы по проверке, в частности :
32. В программе проверки внутреннего контроля следует
предусмотреть проведение на систематической основе проверок
осуществления внутреннего контроля в организации, представление
письменных отчетов руководителю организации по их результатам, а
также порядок принятия решений по выявленным нарушениям и контроля
т.о., я делаю вывод, что предыдущие сотрудники просто ″забыли″ включить программу проверки ВК в ПРАВИЛА... (((
Есть даже ″внутри″ Правил пункт, где написано, что Руководитель обеспечивает организацию проверки системы СВК в соответствии с настоящими Правилами... и о проверкие больше ни слова
И, мне теперь составлять Отчет о нарушении за 2011-2012 гг?? Ни разу не составляла, все было ОК...
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #23 от 08.10.2013 13:33
Перейти >>
и, еще, просьба к Уважаемым форумянам!
ПРОСВЕТИТЕ!!!
Кратко суть проблемы.
Есть - 1) ПРАВИЛА ПОД/ФТ
- 2) ПРАВИЛА ВК
1й - подразумевает отчет контроля по ПОД/ФТ
2й - все остальное по ВК.
Вопрос-
1) Если во втором случае в квартальном отчете пишут, что за квартал проводилась 1 проверка,
то должны же быть документы о ее проведении? Или, как?
2) Если в Квартальный отчет контролера не включался отчет по ПОД/ФТ, он же должен где то быть?
..все так выглядит, как будто, так и надо.
Может я не то и не там ищу?
З/Ы Мой контролерский опыт весьма мал, за сим прошу помощиElpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #24 от 08.10.2013 14:24
Перейти >>
Цитата:
Если под ″правилами ВК″ Вы имеете ввиду Инструкцию (ну, или Правила) о внутреннем контроле, разработанную в рамках 12-32/пз-н (ранее 06-29/пз-н), то это контроль профдеятельности, ПОД/ФТ идет отдельно. Соответственно, 1 проверка в рамках профдеятельности могла быть чем угодно - проверка внутреннего учета, соответствия сотрудников квал. требованиям по наличию аттетстатов и отсутствию судимостей и тыпы. ПОД/ФТ сюда не входит.
Да, Квартальный отчет контролера по проф. деятельности содержит пункт, что за квартал была одна проверка.
Она , по идее, должна быть оформлена документально? Например, приказ о проведении данной проверке, о результатах и пр.?
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #25 от 08.10.2013 16:13
Перейти >>
спасибо за ответ!Буду мыслить в этом направленииElpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #26 от 08.10.2013 16:17
Перейти >>
з/ы. Недавно проходила повышение квалификации ПОД/Фт, там дядя один был из проверяющих ФСФР (уже бывшем), он сказал, что ″чистым″ отчет о проверке быть не должен.
У проверяющих поменялась схема проверок, по большей степени они теперь уделяют внимание реализации ПОД/ФТ, и, даже спрашивают у сотрудников компании, как проходил у них инструктаж ПОД/ФТ, за что они расписались, и, если это было просто - подписали листок и усе - тогда уже роют по полной. И, особенно когда чистые отчеты.
Смысл в том, что напишите хоть что-нибудь, что хоть какое то нарушение...
Воть как то так...Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #27 от 09.10.2013 10:49
Перейти >>
Вот даже и не знаю, что например написать, но вот г-н с бывшего ФСФР,
который участвует в проверках, так высказался, по поводу чистых отчетов.
К сожалению, боюсь ошибиться в правильном написании его фамилии, и
(дабы не позориться) просто скажу, что это был семинар Науфор ПОД/ФТ от 24.09.2013г.
Написать что-то такое, что не очень весомое.
Это все потому, что Россия в 2013-2014 президенствует в ФАТФе и потому такой большой спрос с подотчетных организаций.
Говорили о том, что приедут в Россию проверяющие в 2014 году, и их больше всего интересует
как на практике люди обучены, что они применяют. Как бы ″для″ галочки - выявили - устранили - все работает.
А, поскольку сам президент напрямую все это контролирует, вот народ и старается...
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #28 от 11.10.2013 14:57
Перейти >>
На мой взгляд, финансовое положение можно посмотреть из баланса, например. Деловая репутация - инфо с сайта компании. А по другому - как?
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #29 от 15.10.2013 11:37
Перейти >>
У меня вопрос к контролерам
Кто нибудь поменял во внутренних документах ФСФР, Федеральный орган исполнительной власти,
на Банк России (или Центральный Банк Российской Федерации, как в УКАЗе № 645?)
Где-то, кто-то на форуме, помниться, собирался все оформить одним приказом, например -
считать ТО, вместо ЭТОГО.. но не помню кто и на какой ветке.
Вроде прямого указания на обязательную замену пока не было....Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #30 от 15.10.2013 15:03
Перейти >>
Цитата:
итата:
Да, это я предлагала заменить одним приказом, но на практике мне показалось это не совсем уместным. Проблемы: многие доки составлены в соответствии с определенным нормативным актом, а изменения во многие из этих актов в части формулировок названия контролирующего органа не вносились ( тот же 12-32/пз-н) и , наоборот, в ряд актов уже внесены коррективы, поэтому правлю доки по отдельности и избирательно. Наш юрист говорит, что не стоит приурочивать внесение изменений к 01.09.2013, так как у ФСФР есть правопреемник.
Правопреемник есть, мы тоже решили оставить все как есть.
Т.е. вы вообще ничего не меняли относительно Банка России? Как было ФСФР - так и оставить, я правильно поняла?
