-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #451 от 08.10.2013 14:24 
Цитата:
Если под ″правилами ВК″ Вы имеете ввиду Инструкцию (ну, или Правила) о внутреннем контроле, разработанную в рамках 12-32/пз-н (ранее 06-29/пз-н), то это контроль профдеятельности, ПОД/ФТ идет отдельно. Соответственно, 1 проверка в рамках профдеятельности могла быть чем угодно - проверка внутреннего учета, соответствия сотрудников квал. требованиям по наличию аттетстатов и отсутствию судимостей и тыпы. ПОД/ФТ сюда не входит.
Да, Квартальный отчет контролера по проф. деятельности содержит пункт, что за квартал была одна проверка.
Она , по идее, должна быть оформлена документально? Например, приказ о проведении данной проверке, о результатах и пр.?
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #452 от 08.10.2013 15:19
Цитата:
Да, Квартальный отчет контролера по проф. деятельности содержит пункт, что за квартал была одна проверка.
Она , по идее, должна быть оформлена документально? Например, приказ о проведении данной проверке, о результатах и пр.?
Я.. если есть нарушение, составляю Отчет о проверке нарушения, если нарушений нет, просто пишу в квартальном отчете, что была проведена проверка, оп результатам которой нарушения не выявлены.
Некоторые контролеры в Инструкцию о внутреннем контроле вводят еще одну форму отчета контролера, как раз для тех случаев, когда нарушения не выявлены.Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #453 от 08.10.2013 16:13
спасибо за ответ!Буду мыслить в этом направленииElpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #454 от 08.10.2013 16:17
з/ы. Недавно проходила повышение квалификации ПОД/Фт, там дядя один был из проверяющих ФСФР (уже бывшем), он сказал, что ″чистым″ отчет о проверке быть не должен.
У проверяющих поменялась схема проверок, по большей степени они теперь уделяют внимание реализации ПОД/ФТ, и, даже спрашивают у сотрудников компании, как проходил у них инструктаж ПОД/ФТ, за что они расписались, и, если это было просто - подписали листок и усе - тогда уже роют по полной. И, особенно когда чистые отчеты.
Смысл в том, что напишите хоть что-нибудь, что хоть какое то нарушение...
Воть как то так...Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #455 от 09.10.2013 10:04
Цитата:
Смысл в том, что напишите хоть что-нибудь, что хоть какое то нарушение...
Воть как то так...
Например?Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #456 от 09.10.2013 10:49
Вот даже и не знаю, что например написать, но вот г-н с бывшего ФСФР,
который участвует в проверках, так высказался, по поводу чистых отчетов.
К сожалению, боюсь ошибиться в правильном написании его фамилии, и
(дабы не позориться) просто скажу, что это был семинар Науфор ПОД/ФТ от 24.09.2013г.
Написать что-то такое, что не очень весомое.
Это все потому, что Россия в 2013-2014 президенствует в ФАТФе и потому такой большой спрос с подотчетных организаций.
Говорили о том, что приедут в Россию проверяющие в 2014 году, и их больше всего интересует
как на практике люди обучены, что они применяют. Как бы ″для″ галочки - выявили - устранили - все работает.
А, поскольку сам президент напрямую все это контролирует, вот народ и старается...
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #457 от 10.10.2013 15:28
Поделитесь, как вы отслеживаете финансовое положение и деловую репутацию клиентов-юридических лиц в соответствии с требованиями ПОД/ФТ?Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #458 от 11.10.2013 14:57
На мой взгляд, финансовое положение можно посмотреть из баланса, например. Деловая репутация - инфо с сайта компании. А по другому - как?
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #459 от 11.10.2013 14:59
сайта нет, баланс делают раз в год))) год еще не закончился)))AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #460 от 11.10.2013 15:06
Цитата:
Поделитесь, как вы отслеживаете финансовое положение и деловую репутацию клиентов-юридических лиц в соответствии с требованиями ПОД/ФТ?
Финансовое положение - запрашиваем бух. отчетность на последнюю отчетную дату.
Деловую репутацию - поскольку мало кто понимает что под этим имеется ввиду в конкретном законе, мы в той части анкеты, где отражаем проведение проверок по спискам террористов (и прочую информацию, которая не должна быть доступна клиенту) создали графу ″Проверка деловой репутации″, проверяем инфо в интернете, в Word Compliance, в графе пишем ″негативной информации не выявлено″ (пока ″плохишей″ у нас в клиентах нет)).
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
