Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Добрый день!
Подскажите, кто-нибудь знает, есть ли указанный документ? ФЗ - 224 ()в редакции от 27.07.2013) Статья 10. Уведомление инсайдерами о совершенных ими операциях п.6. Порядок и сроки направления уведомлений, указанных в частях 1 - 4 настоящей статьи, определяются НОРМАТИВНЫМ АКТОМ Банка России. (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ) |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Цитата: так это 13-51/пз-н и есть ааа, ну тогда вообще непонятно. Они должны прислать , вернее ″вправе направить письменное требование (запрос)″..... а если не пришлют? То и ничего никуда не отправлять? Только физикам уведомления слать... |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Я совсем немного включила, там, где бенефициар. Остальное - провела как внеплановый дополнительный инструктаж с ознакомительными материалами в которых были все признаки.
К тому же, это РЕКОМЕНДАЦИИ, и пункт - на усмотрение организации тоже есть. К тому же, почти все есть в предыдущей версии документа. |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Да, еще вот что.
На семинаре ПОД/ФТ говорили о том, что если вас спросят (а спросят обязательно) как вы реализуете по факту пункты и вы не сможете ответить, то и не надо эти пункты включать. |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Доброго времени суток!
Кто нибудь видел инфо о новом Проекте Постановления Правительства РФ о внесении изменений в Постановление от 30 июня 2012 № 667? http://e.mail.ru/cgi-bin/link?check=1&refresh=1&cnf=43f978&url=http%3A%2F%2Fwww.consultant.ru%2Flaw% 2Fhotdocs%2Flink%2F%3Fid%3D29197%23utm_campaign%3Dhotdocs%26utm_source%3Dconsultant%26utm_medium%3De mail%26utm_content%3Dbody&msgid=13833135570000000253&x-email=ocean4ik80%40mail.ru&js=1 |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Ссории! Не могу удалить сообщение - ссылка в нем не корректная. В Консультанте в разделе - Горячие новости ИНФО по предыдущему сообщению
|
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Спасибо)
|
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Назрел срочный вопрос, должен ли управляющий раскрывать своих клиентов ДУ своему брокеру, если у управляющего открыт счет ДУ у брокера? В 115м ничего не нашла про раскрытие.клиентов клиентом, это ж вроде коммерческая тайна. Кто что думает?
|
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Спасибо, я тоже нашла в самом начале, в терминах. Выгодоприобретатель на основании договора ДУ
|
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Кто-нибудь видел? Скажите, это тоже будет вводиться?
Или, это я паникую?! Новое в федеральном законодательстве 12 ноября 2013 года Для Российского бизнеса подготовлены методические рекомендации по вопросам предупреждения коррупции Методические рекомендации подготовлены во исполнение Указа Президента РФ от 02.04.2013 N 309 ″О мерах по реализации отдельных положений Федерального закона ″О противодействии коррупции″ и Федерального закона от 25.12.2008 N 273-ФЗ ″О противодействии коррупции″ и предназначены для использования в организациях, независимо от их форм собственности, в первую очередь, в отношении которых законодательством не установлены специальные требования в сфере противодействия коррупции. http://www.consultant.ru/law/review/2023150.html © КонсультантПлюс, 1992-2013 |