-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #31 от 26.11.2012 15:30 
Перейти >>
Интересный документ....по нему вопросов больше чем ответов)))
Кого назначить на время отпуска/больничного контролера/СДЛ/ответственного лица, тайна покрытая мраком. Чтобы и аттестаты были все, чтобы обучение ПОД/ФТ было пройдено, что с независимостью делать, даже не знаю...
У кого какие мысли есть по этому поводу. Кто кого из сотрудников хочет ″осчастливить″?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #32 от 26.11.2012 18:08
Перейти >>
Цитата:
нет, не правильно. вы относите клиентов к категориям риска в соответствии со своими правилами. если прописали у себя в правилах реализацию транспортных средств к высокому уровню риска, то тогда соответственно и присвоите его клиенту, если не прописано, то нет.
А как же рекомендации? Разве у нас то что ″рекомендовано″ не является ″обязательным″?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #33 от 28.11.2012 11:24
Перейти >>
natavan, благодарю за ответ!
Коллеги, у кого нибудь есть еще мысли по этому поводу? Поделитесь...Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #34 от 28.11.2012 11:28
Перейти >>
Добрый день!
Отправили уведомление инсайдеру о включении в список, уведомление о вручение (почтовое) видимо нашей любимой Почтой России в процессе было потеряно. Но мы точно знаем что письмо дошло, т.к. был ответ от инсайдера письменный.
Кто пережил проверку? Проверяющие запрашивают уведомления или другие доказательства, позволяющие определить дошло письмо до адресата или нет? Необходимо уведомлять ФСФР в данной ситуации?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #35 от 28.11.2012 13:21
Перейти >>
Цитата:
уведомлять регулятора необходимости нет.
Я стараюсь сохранять материалы, подтверждающие факт получения, если это невозможно - факт отправления. Для подстраховки в такой ситуации я бы направила повторное уведомление с отметкой ″Повторно″, или попросила бы инсайдера прислать копию (скан, факс) полученного уведомления со своей подписью (и с указанием даты). как-то так
Legal, вы такая умничка! Спасибо!Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #36 от 05.12.2012 15:47
Перейти >>
2.2 файлы отчетов в форме электронного документа подписываются электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, и электронной подписью контролера профессионального участника;
2.3 файлы отчетов в форме электронного документа хранятся у профессионального участника не менее 5 лет вместе с файлами ключей электронной подписи, которыми были подписаны данные отчеты, а также с соответствующим программным обеспечением, позволяющим открыть файлы отчетов в форме электронного документа и идентифицировать владельца сертификата ключа электронной подписи.
3. Установить, что лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, и контролер профессионального участника несут ответственность за достоверность, полноту и сроки представления отчетов в соответствии с требованиями настоящего приказа.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #37 от 25.12.2012 11:44
Перейти >>
Всем доброго дня и с наступающими праздниками))!
Коллеги, возник вопрос, при заключении брокдоговора клиент дает нам свое согласие на обработку персональных данных (я Иванов И.И. даю согласие на обработку всех указанных мной персональных данных и т.д.), в соответствии с законодательством РФ что то помимо этого необходимо запрашивать/составлять у клиента?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #38 от 25.12.2012 15:11
Перейти >>
Цитата:
при заключении договора на брокерское обслуживание - договор, приложения к договору, анкета по легализации, копия паспорта, доверенность (при необходимости), назначение брокера попечителем счета (при необходимости)
Здравствуйте, Legal!
Я уже перестраховываюсь))), вдруг думаю что то еще в продолжение ФЗ ″О персональных данных″ придумали, как раз по клиентам инфу обновляем.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #39 от 09.01.2013 09:01
Перейти >>
Господа, напомните пожта, где прописано, что мы один раз в год должны запрашивать Справки из МВД и об отсутствии факта дисквалификации на членов СД, контролера и Гендира.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #40 от 09.01.2013 11:50
Перейти >>
вот вот , с точки зрения НПА, которые по крайней мере мне доступны - да, а вот на семинаре по ПОД/ФТ в начале 2012 года специалист ФСФР вскользь озвучил, что срок действия справки МВД - 1 год
