-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #21 от 01.11.2012 15:29 
Перейти >>
Согласна, в штате Профика они же по прежнему состоят.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #22 от 01.11.2012 15:40
Перейти >>
Ситуация..специалист Отдела брокерских операций, в соответствии с должностной инструкцией осуществляет только информационно-консультационные функции (консультирует клиентов, оформляет договора), квалификационного аттестата не имеет, в связи с чем вопросы:
1) Нужно ли его показывать в Форме 1100 форме в разделе ″Информация о штатных сотрудниках″,
2) Если да, то что писать в выполняемых функциях, все функции, которые что предлагает анкета ФСФР(подписание отчетов, участие в рассмотрении доков, связанных с осуществлением сделок), предполагают наличие у сотрудника аттестата, пустым это поле оставить не получается, прога ошибку выдает.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #23 от 05.11.2012 13:59
Перейти >>
Кто нибудь мне может ответить?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #24 от 05.11.2012 14:56
Перейти >>
Цитата:
на сайте росфинмониторинга - с паролем весь список, без пароля - в общем доступе только по определенным статьям
Скажите пожта, как можно получить пароль и логин?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #25 от 06.11.2012 11:45
Перейти >>
Цитата:
я считаю, что не надо указывать. мы показываем только тех сотрудников, которые осуществляют профдеятельность,
т.е. совершение сделок и ведение учета. поскольку ваш сотрудник не осуществляет профдеятельность, то его не показываем в квартальном, как мы не показываем, например, аналитиков и клиентщиков. главное, чтобы в его должностной инструкции были зафиксированы именно это, что вы перечислили - консультация клиентов и оформление договоров.
Согласна! Спасибо за ответ))!Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #26 от 08.11.2012 16:37
Перейти >>
Цитата:
после отмены - вроде еще изменения были, которые необходимо вносить в правила
Legal, можно к вам обратиться, как к создателю этой темы. Вопрос все тот же, сколько раз и в связи с какими НПА меняли Правила ПОД/ФТ, интересует 2012 год.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #27 от 09.11.2012 17:55
Перейти >>
Цитата:
N 308-ФЗ - отменили правила согласования
соответственно, вносим изменения по 308
далее - приказ №43 от 14/02/12
667 от 30/06/2012
121-фз 20 июля 2012 года (будет)
приказ росфинмонитор №301 (тоже самое, что и 667)
будет 12-32/пз-н
Legal, как мне благодарить вас))))!
Спасибо огромнющее))))!Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #28 от 12.11.2012 14:16
Перейти >>
Постановление Правительства РФ от 1 ноября 2012 г. N 1119
″Об утверждении требований к защите персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных″.
Не вступил в силу(((.
Поделитесь, кто как защищает эти... данные.. персональные которые.
1) Пишем внутренний документ.
2) Назначаем ответственного.
Что еще?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #29 от 12.11.2012 14:20
Перейти >>
Цитата:
Поделитесь, кто как защищает эти... данные.. персональные которые.
1) Пишем внутренний документ.
2) Назначаем ответственного.
Что еще?
и т.д. Смотрю методрекомендации НАУФОРа.
Что то сторонними организациям нужно предоставлять?
И давайте обсудим новое постановление.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #30 от 26.11.2012 14:55
Перейти >>
В Уставе клиента прописана деятельность по реализации транспортных средств,
в соответствии с Письмом ФСФМ от 02.08.2011 Перечень признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма относится:
2. Деятельность, связанная с реализацией, в том числе комиссионной, предметов искусства, антиквариата, мебели, легковых транспортных средств, предметов высокой роскоши.
Я правильно понимаю, мы обязаны на основании этого письма отнести клиента к категории ″клиентов с повышенным уровнем риска″?
