-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2311 от 03.05.2018 12:05 
Перейти >>
Давайте сверим обучения в 2018 году:
1. 29.01.2018 ″Федеральный закон от 29.07.2017 N 281-ФЗ
″″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций″″″
2 06.02.2018 ″Приказ Росфинмониторинга от 13.11.2017 N 373
″Об утверждении образца запроса Федеральной службы по финансовому мониторингу юридическому лицу, предусмотренного пунктом 6 статьи 6.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-Ф3 ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″, на бумажном носителе″″
06.02.2018 ″Приказ Росфинмониторинга от 13.11.2017 N 372
″″О должностных лицах Федеральной службы по финансовому мониторингу, наделенных правом подписывать запросы юридическим лицам, предусмотренные пунктом 6 статьи 6.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ ″″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″″
(Зарегистрировано в Минюсте России 25.01.2018 N 49776)
″
3. 02.04.2018 ″Федеральный закон от 29.12.2017 N 470-ФЗ
″″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″″
Вступили в силу с 30.03.2018г.
4 18.04.2018 ″Изменения, внесенные Федеральным законом от 18.04.2018 N 69-ФЗ, вступили в силу со дня официального опубликования (опубликован на Официальном интернет-портале правовой информации http://www.pravo.gov.ru - 18.04.2018).
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 18.04.2018)
″″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″″″
5 ″23.04.2018 ″ ″Указание Банка России от 30.03.2018 N 4760-У
″″О требованиях к заявлению, составе межведомственной комиссии, порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения и порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и финансовой организации″″
(Зарегистрировано в Минюсте России 05.04.2018 N 50658)″
6 27.04.2018 ″Указание Банка России от 29.01.2018 N 4708-У
″″О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года N 445-П ″″О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″″
(Зарегистрировано в Минюсте России 10.04.2018 N 50688)
Начало действия документа - 27.04.2018″
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2312 от 03.05.2018 16:50
Перейти >>
Уважаемые ПОД/ФТшники, все ветки по вопросам ПОД/ФТ перенесли в отдельный раздел на форуме. Который так и называется ПОД/ФТ.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2313 от 04.05.2018 11:05
Перейти >>
То есть мы профучастник (брок, дилер ДУ) отправляем по старинке на бумажном носителе, естественно, перечислив все параметры согласно 445-П?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2314 от 09.05.2018 09:06
Перейти >>
Цитата:
Добрый день! Со мной тоже поделитесь методичкой по работе с перечнями ООН. Пришлите, пожалуйста, на почту mure@list.ru
И мне пожта ELENANM2012@mail.ru
заранее спасибо!Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2315 от 10.05.2018 10:21
Перейти >>
Вопрос по необычным:
Поручение клиента осуществить возврат ранее перечисленных денежных средств в течение короткого промежутка времени на счет клиента, отличный от счета, с которого данные денежные средства были ранее зачислены, в том числе на счет в банк-нерезидент, либо на свой счет в банке, отличном от банка, из которого первоначально поступили средства для проведения данной сделки, либо на счет третьего лица, не являющегося стороной по сделке, в том числе при досрочном расторжении договора (сделки).
Как вы определяете короткий промежуток времени межу вводом и выводом днег? Год? Месяц?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2316 от 23.05.2018 17:46
Перейти >>
Цитата:
Вопрос по необычным операциям. Признак:
1193 Использование клиентом счетов, открытых в различных кредитных организациях, для расчетов в рамках одного договора.
В рамках одного брокерского договора? клиент работам вводил и выводил деньги с одного банка, через год стал использовать другой.
Или все таки в рамках одного договора купли-продажи. Например Часть по договору оплатил с одного счета, часть с другого.
Как вы отслеживаете?
Коллеги являются членами НАУФОР, проконсультировались с НАУФОР, ответ был что этот признак отслеживается в рамках брокерского договора/договора ДУ.
В связи с этим вопрос, получается мы смотрим не только выводы клиентов, но и вводы денежных средств, причем за весь период действия договора, т.к. тут нет условия про промежутки времени.
Поделитесь опытом пожта, кто как отслеживает..
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2317 от 03.06.2018 19:01
Перейти >>
Цитата:
Напомню, что веду Календарь финансового мониторинга https://dogma58.com/kalendar/
Там можно слева выбрать рубрику ″Внеплановый инструктаж (для НФО)″ и посмотреть все основания для обучения сотрудников.
Если есть пожелания, предложения - пишите. Постараюсь учесть.
Дмитрий, а почему нет обучения?
″Название документа
Постановление Правительства РФ от 22.03.2018 N 315
″″О порядке уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг″″
(вместе с ″″Правилами уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг″″)
″
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2318 от 03.06.2018 19:03
Перейти >>
Цитата:
У меня побольше Вашего вышло.
Следите за публикациями в Вестнике финансового мониторинга https://vestnik115fz.ru/news
Павел, просмотрела ваш сайт, раньше как будто была табличка по обучениям.
Сейчас только названия НПА?
Нет ли где то сведенного в табличку по датам обучений?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2319 от 13.06.2018 17:12
Перейти >>
Очень прошу совета!!!!!!!!!!!!!!!!!!! Не могу найти однозначного ответа.
Господа профучастники, планируем передать в ДУ (другому профучастнику) денежные средства, на которые управляющий будет приобретать ОФЗ.
Вопрос:
Сможем ли мы отражать указанные ОФЗ в своем рачете СС в соответствии с 548-П.
Ситуация распространенная,кто нибудь же писал запрос, либо консультировался у ЦБ.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2320 от 14.06.2018 11:24
Перейти >>
Цитата:
Очень прошу совета!!!!!!!!!!!!!!!!!!! Не могу найти однозначного ответа.
Господа профучастники, планируем передать в ДУ (другому профучастнику) денежные средства, на которые управляющий будет приобретать ОФЗ.
Вопрос:
Сможем ли мы отражать указанные ОФЗ в своем рачете СС в соответствии с 548-П.
Ситуация распространенная,кто нибудь же писал запрос, либо консультировался у ЦБ.
Пожта ответье!
