-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Справка МВД и об отсутствии факта дисквалификации
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1 от 09.01.2013 09:01 
Господа, напомните пожта, где прописано, что мы один раз в год должны запрашивать Справки из МВД и об отсутствии факта дисквалификации на членов СД, контролера и Гендира.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #2 от 09.01.2013 11:23
а нет такого требования
слышала такую версию, что теперь по дисквалификации нич предоставлять не надо, органы самостоятельно делают запрос... но информацию пока не проверялаИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3 от 09.01.2013 11:50
вот вот , с точки зрения НПА, которые по крайней мере мне доступны - да, а вот на семинаре по ПОД/ФТ в начале 2012 года специалист ФСФР вскользь озвучил, что срок действия справки МВД - 1 годLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #4 от 09.01.2013 12:03
да, слышала тоже самое на ПОД, но законодательно это не подкреплено.
baranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #5 от 09.01.2013 13:36
кстати, если мне не изменяет память, реестр дисквалиф. лиц теперь ведет налоговая.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #6 от 09.01.2013 16:32
Цитата:
кстати, если мне не изменяет память, реестр дисквалиф. лиц теперь ведет налоговая.
Именно такLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #7 от 09.01.2013 16:43
ага, и в большей части налоговых они сами удивляются, что это такое на них повесилиНаталия
Ярославль
Рег.: 04.12.2012
Сообщений: 11
Сообщ. #8 от 16.01.2013 16:16
На сайт nalog.ru есть замечательная ссылка Проверь себя и контрагента″, а там ″Юридические лица, в состав исполнительных органов которых входят дисквалифицированные лица″. Ни разу еще не встречала заполненной эту страницу. То ли не ведут реестр налоговые, то ли мне не попадались.
По-моему, достаточно глупо справке об отсуствии судимости устанавливать срок годности. Она должна предоставляться на конкретную дату и именно в эту дату действовать.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #9 от 18.01.2013 15:33
Цитата:
вот вот , с точки зрения НПА, которые по крайней мере мне доступны - да, а вот на семинаре по ПОД/ФТ в начале 2012 года специалист ФСФР вскользь озвучил, что срок действия справки МВД - 1 годЦитата:
да, слышала тоже самое на ПОД, но законодательно это не подкреплено.
есть письмо ФСФР ″ ПИСЬМО от 7 декабря 2006 г. N 06-ОВ-02/20329 О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ СПРАВОК ОБ ОТСУТСТВИИ СУДИМОСТИ″, в котором сказано, что ″Дополнительно сообщаем, что справки об отсутствии судимости принимаются к рассмотрению ФСФР России в течение одного года с даты выдачи данной справки уполномоченным органом.″
Наверное, на этом основании ФСФР и считает, раз справка действительна в течение года, то каждый год надо запрашивать новые.
Хотя, на мой взгляд, правильно будет так: один раз перед вступлением в должность ген.дира, контролера, члена совета директоров запросить справки.
В последующем - ежегодное подтверждение - на усмотрение руководства.
Пришла проверка ФСФР, а справки старые, то профучастник запрашивает новые (если нет свежих). И опять же, на мой взгляд, отсутствие действующих справок не является нарушением, т.к. нарушение – это работа человека с судимостью в определенной должности. А тут просто старые справки. Законодатель не требует обновлять ежегодно, законодатель только установил, что с судимостью (и то в определенной сфере, а не со всей))) нельзя занимать такие-то должности.
Нарушение будет, когда запросили справки, а там написано, что судимость имеется и человек работает в профике в определенной должности.
Просто для своей подстраховки, своего спокойного сна контролеру необходимо настоять, чтоб обновили справки.
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #10 от 18.01.2013 17:22
Цитата:
и то в определенной сфере, а не со всей)
это смотря для кого, для ГД - во всех сферахLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #11 от 18.01.2013 17:24
лица, имеющие судимость за умышленные преступления
(для УК)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
