-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2321 от 04.07.2018 10:35 
Перейти >>
Посмотрите ГК.
Там написано, что при передаче в управление собственность не переходит.
Соотнесите это с определением бенефициарного владельца и сделайте выводы.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2322 от 25.07.2018 14:13
Перейти >>
Павел, коллеги, хочу обсудить письмо ЦБ.
Касается рисков услуг НФО.
Мы ранее делали внутреннюю служебную записку, где каждый год пересматривали риски услуг НФО.
Сейчас , прочитав это письмо, ссылку даю ниже, мы в недоумении. Я правильно понимаю, что ЦБшники считают, что клиенту, до принятия на обслуживание/обновлении информации, мы помимо риска клиента (назвала общей фразой) должны еще каждому присвоить риск оказания услуг?
https://www.cbr.ru/Content/Document/File/46891/20180719_in-014-12_48.pdf
Павел, поделитесь пожта, как у ваших подопечных это построено?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2323 от 30.07.2018 08:50
Перейти >>
Цитата:
Павел, коллеги, хочу обсудить письмо ЦБ.
Касается рисков услуг НФО.
Мы ранее делали внутреннюю служебную записку, где каждый год пересматривали риски услуг НФО.
Сейчас , прочитав это письмо, ссылку даю ниже, мы в недоумении. Я правильно понимаю, что ЦБшники считают, что клиенту, до принятия на обслуживание/обновлении информации, мы помимо риска клиента (назвала общей фразой) должны еще каждому присвоить риск оказания услуг?
https://www.cbr.ru/Content/Document/File/46891/20180719_in-014-12_48.pdf
Павел, поделитесь пожта, как у ваших подопечных это построено?
Павел, ответьте пожта.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2324 от 31.07.2018 12:03
Перейти >>
Цитата:
На эту тему я писал целую статью http://www.smyslovy.ru/risk_pod_ft_2017.html
Мои клиенты давно делают таблицу услуг. Эту таблицу мы не раз сдавали на проверку и замечаний никаких не имели.
Мы тоже ведем табличку услуг.
Но каждому клиенту риск использования услуг Организации не присваиваем, только уровень риска самого клиента.
Прочитав это письмо, мы поняли, что до приема на обслуживание мы должны присвоить клиенту уровень риска именно в части использования услуг НФО.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2325 от 15.08.2018 10:49
Перейти >>
Можно вопрос.
Был сотрудник руководитель отдела дилерских операций.
Его перевели в отдел брокерских операций.
Какой вид обучения нужно провести?
Целевой в соответствии с п. 3.4.?
Или вводный?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2326 от 15.08.2018 14:20
Перейти >>
спасибоИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2327 от 21.08.2018 14:54
Перейти >>
Алена, я при отпусках, если заменяют сотрудники из Перечня, не провожу ЦИ.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2328 от 22.08.2018 11:27
Перейти >>
Цитата:
Коллеги являются членами НАУФОР, проконсультировались с НАУФОР, ответ был что этот признак отслеживается в рамках брокерского договора/договора ДУ.
В связи с этим вопрос, получается мы смотрим не только выводы клиентов, но и вводы денежных средств, причем за весь период действия договора, т.к. тут нет условия про промежутки времени.
Поделитесь опытом пожта, кто как отслеживает..
повторю вопрос по вводам денег клиентами.
Вы отслеживаете из каких банков вводят клиенты деньги. И составляете сообщения?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2329 от 25.08.2018 13:38
Перейти >>
Контролер ИК, мои постоянно меняют( счета.
Спасибо за ответ.
Какие еще необычные у вас в практике встречаются ?
боюсь что то пропустить..Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2330 от 07.09.2018 16:30
Перейти >>
Павел Смыслов, у вас нет инсайда когда утвердят 445-П?
