-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #41 от 18.01.2013 15:33 
Перейти >>
Цитата:
вот вот , с точки зрения НПА, которые по крайней мере мне доступны - да, а вот на семинаре по ПОД/ФТ в начале 2012 года специалист ФСФР вскользь озвучил, что срок действия справки МВД - 1 годЦитата:
да, слышала тоже самое на ПОД, но законодательно это не подкреплено.
есть письмо ФСФР ″ ПИСЬМО от 7 декабря 2006 г. N 06-ОВ-02/20329 О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ СПРАВОК ОБ ОТСУТСТВИИ СУДИМОСТИ″, в котором сказано, что ″Дополнительно сообщаем, что справки об отсутствии судимости принимаются к рассмотрению ФСФР России в течение одного года с даты выдачи данной справки уполномоченным органом.″
Наверное, на этом основании ФСФР и считает, раз справка действительна в течение года, то каждый год надо запрашивать новые.
Хотя, на мой взгляд, правильно будет так: один раз перед вступлением в должность ген.дира, контролера, члена совета директоров запросить справки.
В последующем - ежегодное подтверждение - на усмотрение руководства.
Пришла проверка ФСФР, а справки старые, то профучастник запрашивает новые (если нет свежих). И опять же, на мой взгляд, отсутствие действующих справок не является нарушением, т.к. нарушение – это работа человека с судимостью в определенной должности. А тут просто старые справки. Законодатель не требует обновлять ежегодно, законодатель только установил, что с судимостью (и то в определенной сфере, а не со всей))) нельзя занимать такие-то должности.
Нарушение будет, когда запросили справки, а там написано, что судимость имеется и человек работает в профике в определенной должности.
Просто для своей подстраховки, своего спокойного сна контролеру необходимо настоять, чтоб обновили справки.
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #42 от 22.01.2013 18:51
Перейти >>
Цитата:
При изменении реквизитов организации в ФСФР в течение 5 рабочих дней направляется форма 010. А если изменения так сказать - глобальные, то есть меняется не просто адрес, а вообще город? Надо будет что-то еще направить/написать/уведомить и т.п.? Мой вопрос связан с тем, что в нашем случае должно будет поменяться Рег.отделение ФСФР, к которому относится профучастник-КО. Или они (РО) там сами между собой ″передадут″ профучастника? Может кто-то сталкивался?
профика ″передадут″, вернее, вы сами передадитесь:))) Компания сменила адрес, автоматически сама смотрит к какому РО ФСФР стала подотчетна
ф.010 отправляется по электронке (как и отчетность 1100, структура собственности, расчет собственных средст)
Не забудьте, что при смене юр.адреса вы обязаны будете поменять бланк лицензии (сроки не пропустите!)коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #43 от 24.01.2013 11:03
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, есть ли у кого образец отчета по инсайду, как он звучит? Буду благодарна, если выложите или дадите ссылку!
здесь на форуме уже выкладывали, как пример
http://naufor.ru/forum.asp?id=15890
(сообщение №37 пользователь Legal)
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #44 от 24.01.2013 11:08
Перейти >>
Цитата:
для ГД - во всех сферах
нет, только в определенных:
″2.1.8. отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера лицензиата″
(N 10-49/пз-н)
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #45 от 30.01.2013 14:50
Перейти >>
добрый день!
планируем ввести маржинальные сделки.
Скажите, как звучат приказы по ответственному за контроль за возникающими при совершении марж.сделок рисками и обеспечения информационного взаимодействия со всеми клиентами?
меня интересуют на кого в Организации это ″счастье″ вешают?
если на контролера, то, наверное, должны быть еще какие-то документы внутренние, в которых прописывают, что такие-то сотрудники должны что-то как-то отслеживать, выполнять, сообщать клиенту, другим сотрудникам Организации.
Контролер может только проконтролировать соблюдение каких-то документов, процедур и т.д.
как это делается вообще? в приказе всё прописывается или в должностных инструкциях? или какой-то внутренний регламент взаимодействия между отделами по маржиналками делается?
в общем, НЕLP!!!коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #46 от 31.01.2013 15:41
Перейти >>
Цитата:
что касается контроля и взаимодействия с клиентами, то данные функции не могут быть разделены.
Legal, обоснуйте, пожалуйста, почему же?
я вот как раз думаю, что очень даже могут:))
тот сотрудник, который видит сделки клиента в он-лайне как раз и может отвечать за своевременную отправку необходимых сообщений клиенту.
А контролер только по факту (при просмотре регистров) может увидеть определенные вещи и спросить под них подтверждающие документы. Я, конечно, могу и ошибаться, но я вижу так ситуацию (не знаю как по практике, а по теории так думаю).
Не может контролер сидеть в он-лайне и наблюдать за сделками клиентов, у контролера другие функции.
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #47 от 31.01.2013 16:24
Перейти >>
Цитата:
речь идет именно о ″обеспечение информационного взаимодействия со всеми клиентами″, т.е. если на лицо возлагается контроль, то и в совокупе с ним ОБЕСПЕЧЕНИЕ......., а не разделять эти 2 обязанности между разными сотрудниками.
:)) я поняла, мы с вами по-разному трактуем один и тот же текст))
в моем понятии контроль - это последующая проверка
а в вашем - это текущий контроль за уровнем маржи (рисками), т.е. как постоянное наблюдениеЦитата:
в конце дня? Вы про это?
да, в конце дня, либо в последующем при проверке.Цитата:
если так - это не особо правильно с точки зрения полноценного контроля
согласна, но тогда никак не могу понять, когда же тогда заниматься контролеру другой своей работой?:)))
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #48 от 31.01.2013 19:09
Перейти >>
Цитата:
потому в свое время настаивала на онлайновской передачи в бэк всей информации по сделкам
Legal, а подскажите, плиз, а как это выглядит?
в бэк-офисе стоит такая же программа, как у трейдеров?
сотрудник бэк-офиса видит сделки клиента и уже сам отправляет требования?
получается, что у вас должностное лицо, в обязанности которого входит контроль за возникающими при совершении марж./необеспеч. сделок рисками и обеспечение информационного взаимодействия со всеми клиентами, это сотрудник бэк-офиса?
тогда с этим возникает следующий вопрос - как контролер это проверяет? я имею ввиду, что если на контролера не возложена функция контроля, то на каком основании он выставляет нарушения, контролирует?
Основание для проверки делаете п. 4.2. Положения N 12-32/пз-н «Контролирует соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг»?
(В моем понятие контроль за возникающими при совершении марж./необеспеч. сделок рисками и обеспечение информационного взаимодействия со всеми клиентами остается за контролером, а возложение обязанностей по отслеживанию уровня маржи (рисками), обеспечение инфо.взаимодействия с клиентами на другого сотрудника. И тут как раз появляется моё понятие, что контроль – это последующая проверка выполнения/соблюдения требований законодательства, внутренних документов.)
А если обязанности по рискам маржинальным и обеспечение инфо.взаимодействия возложить на контролера, то получается, что контролер должен отслеживать уровень маржи и направлять требования? Тогда он сам себя потом не проверит))
И еще, что-то не совсем у меня сходится, если на кого-то другого (не на контролера) возложить КОНТРОЛЬ за марж.рисками и обеспечение инфо. взаимодействия, то контролеру всё равно придется прийти и проконтролировать требования по маржинальным сделкам (контролеру же отчет за квартал потом составлять и прописывать неустраненные нарушения….)
Или я совсем запуталась? (((
Legal, и еще такой вопрос: отправка на биржу нормативов (п.23 приказа №06-24/пз-н) как контролируется?
Я имею ввиду, что сотрудники правильно «вбили» определенные цифры в таблицу и нормативы были посчитаны правильно?
Legal, и по отчетности по маржиналке:
- нормативы отправляются на биржу
- в ФСФР отправляется только отчет, если нормативы R1 и R2 будут нарушены.
Еще что-то в ФСФР отправляется?
Legal, прошу прощения, что пристаю)))
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #49 от 04.02.2013 12:04
Перейти >>
Цитата:
а как Вы их рассчитываете? я имею ввиду ручками, в табличке?
в программе, в таблице. Вернее, программа сама рассчитывает.
Но тут возник момент, сотрудник вбивает три показателя (расчет СС и два числа по кредитам), и мне стало интересно, а как контролировать это? Я имею ввиду, что правильно цифры вбили, соответственно, норматив был посчитан правильно.Цитата:
- в ФСФР отправляется только отчет, если нормативы R1 и R2 будут нарушены.Цитата:
на основании какого пункта?
″ Утверждено приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 мая 2012 г. N 12-32/пз-н ПОЛОЖЕНИЕ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
10.2. Руководитель профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты представления ему контролером отчета о проверке выявленного нарушения (за исключением случая, предусмотренного пунктом 9.5 настоящего Положения) либо квартального отчета, содержащего сведения о следующих нарушениях профессиональным участником законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, информирует в письменной форме федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
о несоблюдении профессиональным участником требований федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к размеру собственных средств профессионального участника, а также ИНЫХ РАСЧЕТНЫХ НОРМАТИВОВ И ПОКАЗАТЕЛЕЙ, УСТАНОВЛЕННЫХ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ОРГАНОМ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ;″коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #50 от 04.02.2013 12:08
Перейти >>
Цитата:
у меня открывается и без личного кабинета.
правильно, т.к. действие информационного письма № 24 от 17.01.2013 распространяется только на организации, поднадзорные Росфинмониторингу, таким образом логины и пароли к закрытой части сайта, предоставленные другими надзорными органами, будут продолжать работать.
