Все сообщения пользователя

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #11 от 19.06.2012 18:53 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Коллеги, а что Вы думаете про п. 4-5? Для тех кто работает по субброкерской схеме это ведь вообще ужас.

похоже скажем им двоим: ″Аминь!″))

и внесписочные бумаги, как Газпром,  тоже из расчета нафик!:)) Или забудем о нем совсем!

Даешь бумаги с копеечной рынойной ценой! Зато какое количество бумаг на балансе!


а на самом деле совершенно непонятно почему субброкерскую схему взяли с коэффициентом 0,1?
и как теперь культурно отказать клиенту))

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #12 от 22.06.2012 11:13 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Заключен договор с определенными датами перехода бумаг и денег, но потом через определенное время заключается допник, где даты меняются, как это отразить во внутреннем учете. Будет две строки, или надо войти в документ и поменять там даты в соответствии с допником?

надо войти в документ и поменять даты в соответствии с допником.
если есть графа ″комментарии″, то там напишите основание: доп.соглашение №__ от ____

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #13 от 22.06.2012 11:32 Стандартное Перейти >>
Проект приказа ФСФР России ″Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар″

Цитата:

http://www.fcsm.ru/ru/legislation/documents/projects/index.php?id_3=8416&year_3=2012&month_3=5

вчера посчитала собственные средства Компании по действующему Приказу, а потом ″переложила″ их на проект Приказа.... Если сказать, что средства просто упали, это будет мягко сказано, средства просто грохнулись в миллионный минус (( И это при том, что на сегодняшний день собственные средства не просто соответствуют нормативу, а превышают норматив в несколько раз.

безжалостно был ″выкинут″ из расчета пакет бумаг на несколько миллионов, в расчет были включены только бумаги ″А″ и ″Б″; дебиторская задолженность, такая как ″прочая″, в расчет не бралась ни в каком варианте.

вотЬ, теперь сижу и думаю, как мягко сказать руководителю инвестиционный компании, что если проект вступит в силу в таком виде, как сейчас, то надо будет отказаться от некоторых бумаг, обращающих на рынке, но при этом еще и прибыль получать)))

Интересно, а у вас что получилось, если расчет сделать по проекту приказа?

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #14 от 03.08.2012 14:44 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Если Собственные Средства организации на конец месяца не соответствуют нормативу достаточности, а на конец квартала соответствуют, будет ли это являться нарушением лицензионных требований организации. Заранее спасибо.

собственные средства должны соответствовать нормативу постоянно, т.е. на каждый день.

Порой, в течение месяца, при заключении проф.участником определенных сделок, размер СС ″вылетает″ за норматив достаточности, а к концу месяца - отчетной дате, норматив приводят в норму.

Если размер СС не соотвествует нормативу, но об этом надо сообщать в ФСФР (контролер своим отчетом ставит в известность ЕИО, а ЕИО обязан известить об этом ФСФР). Желательно в письме написАть, что предпринимается в компании для восстановления размера СС к нормативу достаточности в ближайшее время.

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #15 от 03.08.2012 14:51 Стандартное Перейти >>
а почему не хотите это отразить тут -  четвертый раздел: ″акции и облигации АО, не допущенные к торгам через организаторов торговли на рцб″?

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #16 от 03.08.2012 14:54 Стандартное Перейти >>

Цитата:

добрый день! нашел сегодня в теме про внут. учет ссылку, там подборка доков для профика - и порядок присвоения номеров тоже есть  http://www.dabsystems.ru/company/dabdocs/

кто-нибудь скачивал, файлы нормальные? я имею ввиду, вирусов нет?

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #17 от 06.08.2012 13:41 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Дали ссылку на ответ ФСФР где сказано, что информация о сделка с таким цб не отображается в отчетности!

ООО ИФК ″Пионер″, дайте такую ссылку, плиз.
можно на письмо в закрытом разделе, войду под паролем

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #18 от 07.08.2012 10:49 Стандартное Перейти >>
по поводу Программы проверки осуществления внутреннего контроля в Правилах внутреннего контроля в целях противодействия легализации....

Подскажите, плиз, а на кого у вас возлагаются функции проверки осуществления внутреннего контроля при условии, что контролер выполняет функции спец.должностного лица?

никак не соображу на кого можно это повесить это счастье))) :
- на бэк-офис и трейдеров по идее нельзя, их же и проверяет спец.должностное лицо
- на депозитария также нельзя, его проверяет спец.должностное лицо + деятельность депозитария согласно закона исключительная
- на других сотрудников? но у них по логике должны быть аттестаты, т.к. они будут участвовать в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, денежными средствами

раньше Правила не содержали эту программу, а теперь нужно в обязательном порядке включить. Возник вопрос: на кого повесить проверку?
поделитесь опытом

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #19 от 07.08.2012 12:54 Стандартное Перейти >>

Цитата:

я могу ошибаться, но я поняла смысл пунктов 31 и 32 ПП № 667 от 30.06.2012 так: проверку осуществления внутреннего контроля за соблюдением ОРГАНИЗАЦИЕЙ И ЕЁ СОТРУДНИКАМИ законодательства в области ПОД/ФТ,..., осуществляет спецдолжностное лицо (в т.ч. в случае совмещения функций СДЛ с функциями контролера)

знаете, а вы правы))
СДЛ, он же контролер, пишет Правила по легализации для организации, а потом осуществляет проверку соблюдения Программ сотрудниками организации, и составляет отчет.
Если раньше я, как контролер и как СДЛ в одной моське, ежеквартально это делала, то теперь законодатель предоставил право ″не реже одного раза в полугодие″
И всё получается логично: СДЛ написало Правила, расписало ответственных сотрудников за реализацию Программ, а потом ходит и проверяет выполнение внутреннего документа сотрудниками.
Так было и раньше, только в этот раз меня почему-то смутили п.31 и п.32

Цитата:

завтра я пойду на семинар по ПОД/ФТ.
Уточню этот момент....

Alexandrina, ага, уточните на всякий случай, плиз

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #20 от 07.08.2012 14:35 Стандартное Перейти >>

Цитата:

В типовых правилах ПОД/ФТ , подготовленные НАУФОР, есть такой пункт в Программе проверки осуществления внутреннего контроля: ″10.2. Проверки проводятся по решению руководителя Организации контролером Организации, а в случае совпадения в одном лице контролера Организации и Ответственного сотрудника Организации - инспекционной комиссией, назначаемой руководителем Организации. Из состава комиссии руководителем Организации назначается руководитель комиссии. В комиссию не могут входить руководитель Организации и Ответственный сотрудник.″

ну тогда опять возвращаемся к этому:

Цитата:

Подскажите, плиз, а на кого у вас возлагаются функции проверки осуществления внутреннего контроля при условии, что контролер выполняет функции спец.должностного лица?

никак не соображу на кого можно повесить это счастье))) :
- на бэк-офис и трейдеров по идее нельзя, их же и проверяет спец.должностное лицо
- на депозитарий также нельзя, его проверяет спец.должностное лицо + деятельность депозитария согласно закона исключительная
- на других сотрудников? но у них по логике должны быть аттестаты, т.к. они будут участвовать в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, денежными средствами

раньше Правила не содержали эту программу, а теперь нужно в обязательном порядке включить. Возник вопрос: на кого повесить проверку?
поделитесь опытом

)))

Script Execution time: 0,109
6 queries used