-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #71 от 28.06.2010 10:26 
Перейти >>
Другой вид деятельности, конечно есть. В УК контролер работает без продыху - согласование со спецдепом, ежедневные расчеты пая, нарушение структуры активов, правила новых фондов, жалобы пайщиков и т.д. А если есть НПФы, то плюс еще их специфика. Кстати, частенько УК имеет лицензию по ДУ, так что работать, работать и работать.Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #72 от 01.07.2010 14:37
Перейти >>
10-21/пз-н был опубликован 21.06.2010г.
http://www.garant.ru/hotlaw/federal/250629/?garant_mweek
Приказ вступает в силу через 10 дней после опубликования, так что скачиваем последнюю 2.9. версию Анкеты ФСФР и делаем отчет за 2-й квартал уже в новом формате.Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #73 от 02.07.2010 10:11
Перейти >>
Цитата:
Подскажите, может ли генеральный директор профучастника (ДУ,дилер и брокер) быть одновременно специалистом по одному из видов деятельности внутри той же организации.
На семинаре с представителями ФСФР нам тоже сказали, что гендир не может быть по совмещению специалистом в рамках лицензионных требований. Основание - специалист должен быть отдельной штатной единицей. Им не может быть ни гендир, ни его заместители, ни главбух.
Кроме того, гендир не может быть и СДЛ, т.к. нарушается принцип независимости СДЛ.Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #74 от 02.07.2010 12:38
Перейти >>
Источником официального опубликования кроме ″РГ″ является еще ″Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти″. Думаю, информационно-правовой портал ″Гарант″ использует именно этот источник для своих публикаций.
Посмотрите Бюллетень №25 от 21.06.2010г.
Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #75 от 02.07.2010 12:44
Перейти >>
Uralochka, если не сложно, вышлите, пожалуйста, и мне запрос/ответ ФСФР.
L.Ivanova@bfa.ru
Спасибо!
Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #76 от 02.07.2010 14:26
Перейти >>
fiolcher, это раздел сайта НАУФОР Контроль - Типовые нарушения по внутреннему учету, как я понимаю результаты проверки членов НАУФОР и собранные в один документ типичные нарушения. Там среди прочих нарушений и п.16.
Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #77 от 02.07.2010 14:40
Перейти >>
Начальник бэк-офиса ИМЕЕТ аттестат 1.0. Вопрос дальнейшего подчинения структурного подразделения - к организационной структуре профика.Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #78 от 02.07.2010 15:20
Перейти >>
Да, коллеги, похоже, вы правы. Я позвонила в Гарант - они документ взяли в Минюсте, в РО говорят, что вроде бы должны за 2 кв принимать отчеты по новой анкете, но пока 10-21/пз-н не опубликован. Сказали, что в июле опубликуют.
Сорри.Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #79 от 05.07.2010 11:04
Перейти >>
Цитата:
Гл. Бух тоже олжен иметь аттестат
Но будет ли Гл.Бух при наличии аттестата специалистом финансового рынка? Или тогда надо внести в его должностную инструкцию ответственность за ведение внутреннего учета? Т.е. сделать его ответственным лицом за ведение внутреннего учета? А когда проект о новых лицензионных требованиях вступит в силу, что делать? Вывести внутренний учет из бухгалтерии?Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #80 от 06.07.2010 09:58
Перейти >>
Uralochka, в рамках конкретной компании не любой человек является специалистом фин. рынка, а только тот, кто выполняет соответствующие обязанности. В п.4 10-4/пз-н конкретно указаны бухгалтеры и юристы, которые не являются специалистами ФР. Про аттестат там ничего не сказано. И ответственным быть за ведение ВУ, к сожалению, кто угодно быть не может, это тоже выяснялось. Смущает этот п.4, зачем его ввели?
