-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #81 от 08.07.2010 14:52 
Перейти >>
Коллеги, подскажите пожалуйста, если сделки совершаются через иностранного брокера, без заключения договора, но с открытием у них счета и с соглашением с условиями сотрудничества, опубликованными на их сайте, распространяются ли п.40 метод. рекомендаций №1124/р
″...По счетам внутреннего учета предусмотрено отражение собственных денежных средств профессионального участника (пункт 60.1 Порядка) только применительно к денежным средствам, переданным другому профессиональному участнику, во исполнение заключенного с ним в соответствии с законодательством Российской Федерации договора...Соответственно данное правило распространяется и на ведение регистра внутреннего учета денежных средств в части собственных денежных средств профессионального участника (пункт 45 Порядка).″
на ведение Регистра ДС - отражаем ли мы эти ДС в регистре ДС как переданные ″другому профучастнику″ или считаем внебиржевыми сделками?
Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #82 от 08.07.2010 18:18
Перейти >>
Понятно, что иностранный брокер не является нашим профиком, но суть одна и та же - мы отражаем ДС, переданные другому брокеру, в нашем бухучете это так и отражается. А как во внутреннем?
Или все-таки отражаем как внебиржу?Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #83 от 13.07.2010 10:10
Перейти >>
Да, уведомление делать надо, не позднее 5 рабочих дней с даты принятия решения о назначении на должность контролера или руководителя. П.3.11. Порядка лицензирования от 06.03.2007 №07-21/пз-н.Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #84 от 13.07.2010 13:29
Перейти >>
Так эмитент - это и есть владелец 100% акций. Если он передает вам в управление ЦБ, то вы согласовываете структуру портфеля, где можете указать мин пакет акций, например, который должен остаться у владельца или какие цели он ставит по ДУ- управление, продажа акций, инвестирование и т.д. Голосовать на собрании и назначать директора можно только на основании доверенности владельца на право представления его интересов на собрании акционеров с перечнем полномочий - голосования, избрания директора и т.д.Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #85 от 16.07.2010 15:27
Перейти >>
Цитата:
Не совсем поняла при чём здесь 10-21/пз-н и новая анкета?! Там ведь про электронный документооборот, а не про то, что надо использовать новую форму анкеты?! Или я что-то путаю?
Письмо ФСФР от 26.01.10 № 10-ВМ-10/1162 ″Окончательный переход на поддержку обмена документами в формате XML и завершение обмена файлами в формате SMCL будут осуществлены после вступления в силу Приказа ″Об утверждении порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью″, упомянутого выше.″
Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #86 от 19.07.2010 15:26
Перейти >>
Конечно можно
http://www.fcsm.ru/ru/legislation/letters/index.php?id_3=6063&year_3=2010&month_3=2
Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #87 от 20.07.2010 15:03
Перейти >>
П.2.3. Положения о ВК 06-29/пз-н говорит:″Должность контролера включается в штат работников профессионального участника. Работа в должности контролера должна быть основным местом работы контролера.″
п. 2.4. ″Контролер является по должности заместителем руководителя профессионального участника.″ Это требование не распространяется на кредитные организации, где Контролер может входить в структуру СВК. Но должность должна быть именно Контролер.
Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #88 от 21.07.2010 18:00
Перейти >>
Согласна, Сергей С. Для кредиток делается исключение только в части статуса - заместитель руководителя. Все остальное остается в силе. Поэтому Контролер не может быть гл. специалистом. Подчинение руководителю СВК не нарушает принципы контроля и независимости. А вот подчинение любому другому руководителю структурного подразделения уже является нарушением принципа независимости. На этот счет было разъяснение ФСФР, если покопаться в архивах, можно найти.Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #89 от 22.07.2010 09:57
Перейти >>
Uralochka, согласна, в случае, если эта организация исключительно профучастник.
Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #90 от 22.07.2010 10:01
Перейти >>
1. Внутренний учет ПФИ ведется в соответствии с Положением №32/108н ФКЦБ.
2. Отчеты отсылать не надо, сведения по сделкам входят в квартальный отчет 1100.
3. Нет, не рассчитываются, но ежедневно отражаете в учете вариационную маржу.
