-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #21 от 18.12.2009 11:09 
Перейти >>
Этот вопрос был задан на семинаре, поэтому ответ устный. Действительно, 115-ФЗ не содержит каких-либо ограничений на совмещение, но 06-29/пз-н говорит:
″...8.3. Уполномоченным органом профессионального участника назначается специальное должностное лицо, ответственное за соблюдением Правил специального внутреннего контроля и реализацию программ его осуществления (далее - ответственный сотрудник).
Ответственный сотрудник независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника.
Руководитель вправе назначить ответственным сотрудником контролера профессионального участника.″
Из контекста следует, сто СДЛ - это отдельная штатная единица, независимая в своей деятельности и назначаемая руководителем организации. При назначении должностным лицом по ПОД/ФТ ген. дирра вы нарушаете по меньшей мере 2 принципа из 3-х. Я бы придерживалась в этом вопросе точки зрения ФСФР, чем потом оспаривать его предписание.Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #22 от 23.12.2009 11:34
Перейти >>
Читаем норматив 06-29/пз-н:
″П.8.5. Ответственный сотрудник имеет права и обязанности, аналогичные установленным разделом 5 настоящего Положения для контролера.″
А что же в разделе 5?
″п 5.5. Контролер может иметь права и нести обязанности, не предусмотренные пунктами 5.1 и 5.2 настоящего Положения, но установленные внутренними документами профессионального участника и не противоречащие требованиям законодательства Российской Федерации, с учетом требований пунктов 3.2 и 3.3 настоящего Положения.″
Особенно нам интересен п. 3.2., согласно которому контролер (читай - ответственный сотрудник) профучастника не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля. Начинаю соглашаться с ФСФР - какое же тут может быть совмещение с обязанностями дирра?Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #23 от 23.12.2009 11:50
Перейти >>
Думаю, п.3.1.9. Порядка лицензирования 07-21/пз-н - Приложение 8, распространяется и на УК.Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #24 от 23.12.2009 11:57
Перейти >>
В двух компаниях работала на Signator′e. Вполне вменяемая программа, главное - подлежит доработке, переработке и приработке. Короче, можно дописать для себя внутренними силами компании.Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #25 от 24.12.2009 11:23
Перейти >>
Сорри, наша УК посылает, т.к. у них есть еще лицензия ДУ, поэтому я так и написала. Если у вас только деятельность по управлению паевыми фондами, то не надо, конечно.Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #26 от 15.01.2010 11:40
Перейти >>
В нашем РО сказали, что понимать следует именно так - отчетность теперь подается через них. Мне кажется, ужасно другое - ЭДО у них пока не функционирует, опять бумажная форма + дискета. Прошлый век, однако.Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #27 от 25.01.2010 10:32
Перейти >>
Санкции к Контролеру за несвоевременное представление отчета должны быть прописаны в вашей Инструкции о внутреннем контроле. Обычно это меры дисциплинарной ответственности по решению Ген. директора. Но это зависит от тяжести последствий, которые повлекло несвоевременное предоставление отчета.Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #28 от 26.01.2010 11:48
Перейти >>
Могу поделиться сведениями с семинара по ВК.
О проверке ФСФР предупреждает за 5 рабочих дней. Для проверки запрашиваются документы по списку - примерно из 55 пунктов. Это могут быть и документы бух. учета. Если нет запрашиваемых документов, вам необходимо предоставить справки: Документы ... не готовы в связи с... будут готовы... Проверка длится обычно 30-60 дн, максимум 120 дн, 30 дн на принятие решения по итогам проверки, плюс время на составление актов о проведении проверки.
Регламентирующие документы 07-107/пз-н и 07-108/пз-н.
Уполномоченным лицом при проведении проверки является Ген. директор, если он отсутствует, должна быть доверенность на другое уполномоченное лицо (контролера). В ходе проверки ФСФР может потребовать предоставления доступа к вашему ПО. Как правило, проверка проводится по данным за последние 3 года. Диалог с проверяющими исключен, общаться будете только путем предоставления возражений (в письменном виде, конечно) после получения акта с замечаниями о проведении проверки. Возражения учитываются ФСФР при принятии решения о результатах проверки (могут уменьшить объем предписаний со стороны ФСФР).Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #29 от 27.01.2010 10:01
Перейти >>
Uralochka,
сбросьте, пожалуйста, Порядок в личку L.Ivanova@bfa.ru
Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #30 от 28.01.2010 10:17
Перейти >>
Перечень запрашиваемых документов при проведении проверки деятельности профессионального участника
рынка ценных бумаг
0;
1.Копия Устава с дополнениями и изменениями
2.Копии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление каждого вида деятельности (брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами)
3.Копия Свидетельства о постановке на учет в налоговой инспекции
4.Копия Свидетельства о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц
5.Копии Свидетельств о внесении изменений в Единый государственный реестр юридических лиц
Выписка из ЕГРЮЛ - при необходимости
6.Копия Письма Госкомстата о кодах статистики
7.Выписка из штатного расписания по структурным подразделениям, занятым профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг и осуществлением внутреннего контроля на рынке ценных бумаг, с указанием фамилии, имени, отчества и должности сотрудников, а также информации о работе по совместительству
8.Должностные инструкции на сотрудников, занятых осуществлением профессиональной деятельности и внутренним контролем в Организации
9.Положения о структурных подразделениях, занятых осуществлением профессиональной деятельности и внутренним контролем в Организации
10.Регламент брокерского обслуживания (при наличии)
11.Типовые договоры на брокерское обслуживание со всеми прилагающимися дополнительными соглашениями, включая уведомление клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг
12.Расчет размера собственных средств Компании по состоянию на __ ___ 20__- для Компании
13.Расшифровка информации о заемных средствах и дебиторской задолженности по состоянию на 01.__.20__ - для Компании
14.Копия бухгалтерского баланса по состоянию на 01.__20__ - для Компании
15.Справочная информация к расчету собственных средств по состоянию на __ __ 20__по Форме С-02 согласно Приказу ФСФР от 29.09.2005 № 05-43/пз-н (с изменениями и дополнениями) - для Компании
16.Дополнительная информация, представляемая профессиональными участниками по состоянию на _________ по Форме С-03 согласно Приказу ФСФР от 29.09.2005 № 05-43/пз-н (с изменениями и дополнениями) - для Компании
17.Справка о структуре финансовых вложений организации по состоянию на ____________ - для Компании
18.Правила ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами
19.Порядок присвоения номеров (символов) при подготовке и заполнении подтверждающих и иных документов, а также номеров Сделок
20.Перечень и порядок идентификации сотрудников, имеющих доступ к информации и порядок их доступа
21.Порядок и принципы присвоения уникальных идентификационных символов клиентам
22.Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг
23.Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с отметкой о согласовании в ФСФР РФ
24.Условия осуществления депозитарной деятельности
25.Порядок совершения операций и документооборота депозитария
26.Правила ведения учета депозитарных операций
27.Правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных
28.Процедура рассмотрения жалоб и запросов клиентов (депонентов)
29.Типовые договоры депозитария, в том числе междепозитарный договор и договор попечительства
30.Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
31.Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
32.Перечень мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами
33.Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг
34.Порядок предоставления информации инвестору
35.Копии отчетов контролера профессионального участника и документов, подтверждающих направление отчетов Совету директоров за проверяемый период
36.Копии отчетов ответственного сотрудника, ответственного за соблюдение Правил специального внутреннего контроля за проверяемый период.
37.Копии актов сверок по денежным средствам и актов сверок по ценным бумагам за проверяемый период.
38.Регистры внутреннего учета с подтверждающими документами (включая копии поручений и отчетов клиентам) и досье клиентов согласно Постановлению ФКЦБ России и Минфина РФ от 11.12.2001 № 32/108н.
39.Журнал регистрации поручений клиентов в рамках брокерского обслуживания.
40.Регистры депозитарного учета с подтверждающими документами (включая копии поручений и отчетов клиентам) и досье клиентов согласно Постановлению ФКЦБ России от 16.10.1997 № 36.
41.Журналы принятых поручений Депонентов и отправленных отчетов и выписок.
42.Копии квалификационных аттестатов сотрудников
Документы, указанные в пунктах 38, 39, 40, 41 проверяются выборочным методом
Примечание: в ходе проверки могут быть запрошены иные документы, в том числе:
- документы об избрании и назначении единоличного исполнительного органа управления, контролера, специального должностного лица ответственного за реализацию Правил специального внутреннего контроля;
- Акты проверок ФСФР России; сведения об административных и уголовных санкциях, и об участии организации в судебных процессах;
- документы о высшем образовании руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и Контролера профессионального участника рынка ценных бумаг;
- справки об отсутствии судимости членов Совета директоров, Правления и Контролера;
- справки об открытых счетах в расчетных организациях организаторов торговли и иных
кредитных организациях, специальном брокерском счете, о счетах для учета средств клиентов по доверительному управлению;
- документы депозитарного учета согласно Приказу Банка России от 25 июля 1996
