-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #11 от 26.11.2009 12:16 
Перейти >>
Расчет СС производит бухгалтерия. После того случая у нас все отчеты, отправляемые в ФСФР, визируют зам. Главбуха и Контролер, которые еще раз проверяют сведения и несут солидарную ответственность.
Виновными, обычно, указываются исполнители.Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #12 от 26.11.2009 14:33
Перейти >>
Сергей, я имела ввиду, что с клиента-продавца лучше взять 2 поручения - на перевод по разделам и на списание ЦБ. Тогда все ясно и понятно. Если же депозитарий проводит 2 операции на основании одного поручения клиента, могут возникнуть вопросы.Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #13 от 26.11.2009 20:28
Перейти >>
Расчет с/с ведется по данным бух учета, поэтому решили, что логично, если это будет делать бухгалтерия. Прописано это может быть в должностной инструкции, можно сделать приказ о назначении ответственного лица/подразделения. Кто виноват? Трудно сказать, подойдите к делу не формально, а по факту исполнения. Кто ошибся, тот и виноват.Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #14 от 03.12.2009 12:33
Перейти >>
Встречный вопрос - а может ли директор быть ответственным сотрудником за ведение внутреннего учета? Подписывать акты сверки, например?Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #15 от 03.12.2009 16:30
Перейти >>
Alexandrina,
нарушения лицензионных треБований нет, т.к. сотрудник по штату есть, но находится в декретном отпуске. А у дирра есть аттестат 1.0. Может ли он на время, пока другой сотрудник сдаст на аттестат, стать ответственным сотрудником по ВУ?Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #16 от 04.12.2009 12:44
Перейти >>
Alexandrina,
спасибо, мне тоже этот вариант не нравится. Обязательно учту Ваши замечания.Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #17 от 04.12.2009 13:00
Перейти >>
Скажите, а единый счет депо - это счет номинального держателя? Тогда должен быть еще один депозитарий. Или в этом депозитарии открыть счета клиентам и стать их попечителем. Иначе кто (какой депозитарий) подтвердит права собственности по цб клиенту.
А у самой компании есть депозитарий?Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #18 от 15.12.2009 11:39
Перейти >>
п.2.3.9. Методических рекомендаций 991/р говорит, что место нахождения заполняется в соответствии с легализованными документами юр. лица либо (п.2.3.10) в соответствии с документом, удостоверяющим личность физ. лица. Основанием должны быть документы клиента.Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #19 от 17.12.2009 11:53
Перейти >>
Добрый день!
Информация о структуре собственности организации предоставляется в ФСФР согласно п.3.1.9. Порядка лицензирования 07-21/пз-н Приложению 8, раз в квартал не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом. Кроме того, эта информация указывается в квартальном отчете 1100 в Разделе 2 Сведения о лицах, владеющих долями уставного(складочного) капитала организации.Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #20 от 17.12.2009 12:22
Перейти >>
Цитата:
Кстати, а может директор быть должностным лицом по ПОД/ФТ? Так же назначить себя приказом.
Директор не может быть должностным лицом по ПОД/ФТ, т.к. нарушается принцип независимости СДЛ согласно 115-ФЗ - ответ представителя ФСФР.
