-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #201 от 09.07.2014 18:50 
Перейти >>
Цитата:
поскольку информация, предусмотренная 1.1 п.1 ст. 7 относится к информации о юридическом лице - ее и буду получать в ходе выполнения программы
Имхо, очень заковыристый вопрос. С одной стороны, 115-ФЗ говорит только про юриков, с дургой стороны, Постановление 667 отправлет нас к 115-ФЗ как к месту, где перечислена информация, которую мы должны собирать. А вот в отношении кого - только ли юриков как в статье 115-ФЗ, к которой идет отсылка, или и физиков тоже - не понятно. Т.е., вроде как можно сделать вывод, что только в отношении юриков, как в статье 115-ФЗ, но вот как это трактует регулятор, и, соответственно, проверяющие - тайна, покрытая мраком(((AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #202 от 14.07.2014 14:59
Перейти >>
Коллеги, кто как поступает с кваликами с 1 июля 2014? С этой даты вступили в силу изменения в 39-ФЗ. которые, например, говорят, что физ. лицо чтобы быть признанным кваликом, должно соответствовать ЛЮБОМУ (а не ДВУМ) признакам квалинвесторов. Введен еще один критерий для физиков - ″ имеет установленные нормативными актами Банка России образование или квалификационный аттестат″. При этом 08-12/пз-н никто не отменял, не изменял и новых актов (в том чмсле, описывающих какое такое образование достаточно иметь чтобы быть кваликом) Банк России не выпускал.
Не могу понять - можно уже с 01.07.2014 признавать физиков квалами при наличии только одного признака или нет?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #203 от 14.07.2014 15:21
Перейти >>
Цитата:
я бы не стала, честно говоря.
Угу, а побежит клиент жаловаться, они же встанут на его сторону(
Я пока склоняюсь к мысли, что количество критериев определять в соответствии с 39-ФЗ, а способы расчетов, конкретные цифры и пр. в соответствии с 08-12. Запрос, что ли написать?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #204 от 15.07.2014 10:57
Перейти >>
Цитата:
AnnaS, вы имеете в виду, что ваша компания вообще не проводит транзакции в долларах?
Проводит, конечно, но через российский банк, который зарегистрирован в ФАТКе.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #205 от 16.07.2014 10:17
Перейти >>
Цитата:
обязаны удерживать с неучаствующего FI 30% от любой!! транзакции либо отказываться от сотрудничества с неучаствующим FI.
Не от любой, а от дохода, поступающего от источника США. У нас клиентов-налоговых резидентов США нет, а доходы, поступающие по американским бумагам, будут поступать не на брокерский счет, а на собственный счет клиента в банке, который зарегистрирован в IRS и все необходимые процедуры в отношении клиента проведет.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #206 от 16.07.2014 10:18
Перейти >>
Цитата:
Цитата:
обязаны удерживать с неучаствующего FI 30% от любой!! транзакции либо отказываться от сотрудничества с неучаствующим FI.
Не от любой, а от дохода, поступающего от источника США. У нас клиентов-налоговых резидентов США нет, а доходы, поступающие по американским бумагам, будут поступать не на брокерский счет, а на собственный счет клиента в банке, который зарегистрирован в IRS и все необходимые процедуры в отношении клиента проведет.
И еще забыла добавить - на собственную позу мы американскими бумагами не торгуем.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #207 от 24.07.2014 09:42
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, вы понимаете разницу между приостановлением и блокированием операций?
Приостановление это на 5 дней. В обоих случаях незамедлительно уведомляем ФСФМ. В случае приостановления, если после 5 дней от ФСФМ не получено решение о продлении приостановления операций, операция проводится. В случае замораживания (блокирвоания) закон механизма не прописывает, мы это должны сами придумать. Я в ПВК прописала, что средства блокируются до тех пор, пока не устранены причины блокирования (лицо вычеркнуто из перечня террористов, отменено решение суда и т.п.) или пока от уполномоченного органа не поступит решение об отмене блокирования.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #208 от 25.07.2014 12:55
Перейти >>
Цитата:
Уважаемые коллеги!
Еще один вопрос по теме:
Как определять сроки повышения уровня знаний при смене места работы сотрудника?
Пример:
Сотрудник прошел целевой инструктаж в мае 2011 года.
Плановое повышение уровня знаний - до мая 2014 года (или до 31.12.2014??? если есть ответ по этому поводу - сбросьте пожалуйста на svpof@ya.ru)
Но сотрудник меняет место работы. в мае 2014 года.
Целевой инструктаж сохраняет силу- на семинарах об этом говорилось.
Но как теперь отсчитывать срок повышения знаний? 3 года от какой даты?
Ответы ФСФМ я Вам отправила, там сказано, что год имеется ввиду календарный, т.е. в вашем случае - до 31.12.2014. Сроки отсчитываю от даты последнего инструктажа. Если получается, что срок пропущен, то провожу ПУЗ до конца года принятия на работу (думаю, нужно это в ПВК прописать).
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #209 от 25.07.2014 14:11
Перейти >>
Коллеги, кто-нибудь, может, сталкивался с таким. Гендир идет в отпуск, а назначить ИО на это время некого. Есть люди, которые по доверенности будут подписывать разные договоры и документы в период его отсутствия, но это - каждый по своей части. А вот того, кто по приказу будет исполнять обязанности ГД на время его отсутствия нет (так получилось, что единственный зам. по общим вопросам на этот период тоже отсутсвует).
Вот насчет непрерывности внутреннего контроля требование есть, поэтому на периоды отстутсивия Контролера и СДЛа мы, конечно, приказ о возложении обязанностей на другого сотрудника издаем. Насчет Гендира требований не нашла.
Может некредитный профик не назначать ИО на время отсутвия Гендира?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #210 от 25.07.2014 14:57
Перейти >>
Цитата:
нет не может.
п. 2.11 10-49/пз-н
2.11. Лицензиат должен обеспечить постоянное руководство своей текущей деятельностью. Полномочия единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг не могут быть переданы юридическому лицу.
цб это проверяет
О, спс! А то нутром чую, что нельзя, а откуда цитату взять не нашла)
