-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #211 от 25.07.2014 16:33 
Перейти >>
Цитата:
Где-то когда-то я читала что Генеральный вполне может выполнять обязанности во время отпуска... мол, это не является нарушением. Но речь шла о трудовом законодательстве...
Мне кажется, что если и может выполнять обязанности во время отпуска, то какие-то разовые - типа подписать отчетность. Но так чтобы полностью ″осуществлять руководство″ - вряд ли, это уже не отпуск получается.
Насчет требований, в моем понимании, и.р. должен всем требованиям, предъявляемы к ГД соответствовать.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #212 от 28.07.2014 10:42
Перейти >>
Цитата:
Цитата:
у, а побежит клиент жаловаться, они же встанут на его сторону
мне кажется, это решает проблему
Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, вправе устанавливать более высокие требования для признания лиц, квалифицированными инвесторами, включая определение дополнительных требований. Устанавливаемые лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, соответствующие требования не могут носить индивидуального характера.
Я тоже так рассудила) Решила пока придерживаться старых правил по квалификации и написала запрос в ЦБ. Либо ответ от ЦБ придет, либо сам ЦБ вспомнит про 08-12 и внесет коррективы)AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #213 от 31.07.2014 10:31
Перейти >>
Цитата:
вносим в анкеты клиента физлица и бенефициарного владельца вопрос о получении информации о гражданстве физика в иностранном государстве (в случае если имеется двойное гражданство).
Я планирую отдельный опросник составлять. FATCA относит к категории американских налогоплательщиков не только лиц, имеющих гражданство США, но и грин кард, и даже родившихся и/или проживавших там некоторое время. В общем, чтобы однозначно определить относится ли клиент к категори иностранных налогоплательщиков, вопроса о гражданстве, как я поняла, мало.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #214 от 07.08.2014 13:23
Перейти >>
Цитата:
Получается мы теперь можем не квалифицировать клиентов, если предоставим ему Уведомление?
Ну, не то, чтобы сможете не квалифицировать...Просто раньше все иностранные бумаги были доступны только квалинвесторам. Теперь будут иностранные бумаги, которые можно приобретать, для обычных клиентов (не кваликов), но делать это можно будет при соблюдении 2 условий - брокер должен быть членом СРО, которая приняла Стандарты и клиент этого брокера должен подписать уведомление о рисках, разработанные на основе Стандартов СРО.
У меня, кстати, в связи с этими изменениями большой вопрос - второй абзац вышепроцитированного пункта говорит об индексах, расчитанных по иностранным цб. В индекс РТС входит Полиметалл (POLY), который как раз и является иностранной цб. Получается, что фьючерсы на индекс РТС, которые раньше были доступны всем, теперь смогут покупать только или квалики или клиенты брокера - члена СРО?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #215 от 07.08.2014 17:13
Перейти >>
Цитата:
Акции Полиметалла до этого были доступны всем инвесторам.
Так меня это и интересует - получается, что бумаги и ПФИ, которыми обычные инвесторы раньше беспрепятственно торговали, теперь станут им не доступны, если, к примеру, их брокер - не член СРО?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #216 от 18.08.2014 14:08
Перейти >>
Получила ответ из ЦБ на свой запрос о том, можно ли нам признавать клиентов кваликами на основании соответсвия одному из признаков, как указано в измененном 39-ФЗ или нужно руководствоваться 08-12/пз-н и клиент должен соответствовать ДВУМ признакам. Ответили, что при наличии противоречий между ФЗ и 08-12/пз-н следует руководствоваться нормами 39-ФЗ и считать достаточным для признания лица кваликом соотетствие хотя бы ОДНОМУ из признаков.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #217 от 18.08.2014 15:55
Перейти >>
Цитата:
Как тогда как я - брокер, не член СРО, могу квалифицировать инвестора? в отношении каких бумаг?
Квалифицировать можете в отношении ВСЕХ бумаг. Можно и в отношении только определенного вида (любого). Только замем вам, как брокеру, такие сложности? Это же придется следить чтобы клиент только этот определенный вид бумаг покупал и до других его не допускать.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #218 от 18.08.2014 17:34
Перейти >>
Цитата:
Либо законодатели не читают написанные ими ранее законы, либо у них какая-то своя логика, но мне ее своим умишком ни в жизнь не понять.
Мне все больше кажется, что они забыли четко прописать, что разговор идет не просто о иностранных цб, а об иностранных цб, ПРЕДНАЗНАЧЕННЫХ ДЛЯ КВАЛИКОВ. Тогда все встало бы на свои места - бумаги, ранее доступные всем и прочие популярные инструменты типа индекса РТС, торговались бы в прежнем режиме, а брокеры, состоящие в СРО, получили бы преференцию - возможность приобретать ИНОСТРАННЫЕ цб, ПРЕДНАЗНАЧЕНЫЕ ДЛЯ КВАЛИНВЕСТОРОВ, для клиентов, которые кваликами не являются.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #219 от 18.08.2014 18:02
Перейти >>
Цитата:
я имела в виду, что квалифицировать предполагается в отношении бумаг, предназначенных для квал. инвесторов, а этот несчастный полиметалл - ″обычная″ бумага, для неограниченного круга лиц.
Так условие про членство в СРО стоит только для брокеров, которые собираются приобретать иностранные цб для клиентов-некваликов. А если клиент - квалик (не важно, что кваликом он признан для других бумаг), то иностранные цб он может покупать и через брокера, не являющегося членом СРО. Я так понимаю.
Учитывая, что теперь для того, чтобы стать кваликом достаточно соответствия только одному признаку, полагаю, процесс признания пойдет легче.
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #220 от 19.08.2014 11:44
Перейти >>
Цитата:
Как это неважно? Как раз смысл 51.1. статьи закона, что КИ могут покупать только те бумаги, в отношении которых они признаны кваликами. Если вы признаки лицо КИ в отношении еврооблигаций, это не значит, что он может покупать к примеру депозитарные расписки, хотя они и предназначены для кваликов. В отношении публично размещаемых ЦБ логика должна быть такая же.
Я по другому на это смотрю. Если брокер признал клиента кваликом только для определенного вида цб, то да, другой вид цб, ПРЕДНАЗНАЧЕННЫХ ДЛЯ КВАЛИКОВ он покупать не может.
По п. 21.8 мы проверяем - для каких клиентов брокер, не являющийся членом СРО, не может покупать иностранные цб? п. 21.8 говорит, что для НЕКВАЛИКОВ приобретать иностранные цб может только брокер-член СРО. Соответственно, смотрим - клиент квалик? Квалик. А никаких условий для брокера, приобретающего иностранные цб, кля клиента-КВАЛИКА нет. Значицца, может покупать.
