-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #221 от 04.09.2014 18:20 
Перейти >>
Цитата:
+1 какая у физов деловая репутация может быть, там же стоит дефис ″клиентов - юридических лиц ″, конкретно юр.лиц имеют ввиду.
Факт наличия деловой репутации у физов закреплен в ч. 1 ст. 150ГК РФ ;)AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #222 от 05.09.2014 12:45
Перейти >>
Цитата:
прочитала статью..... Спросить у яндекса что ли о каком-то клиенте - физике и посмотреть, что яндекс выдаст?)) Потом это распечатать и в досье положить с пометкой деловая репутация))
Ну, мы почти так и делаем)) У нас есть спец. форма, которая заполняется по клиенту - там ставятся отметки о проверке по перечню террористов, о повторных идентификация и пр., там же и отметка о проверке деловой репутации. Проверяем в интернете и в графе ″деловая репутация″ пишем, что негативных сведений не имеется.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #223 от 08.09.2014 15:09
Перейти >>
Цитата:
Добрый день, коллеги!
Скажи, у кого была смена контролеров (который еще и СДЛ), вы в Росфин что-нибудь направляли? И если да, то что. Спасибо.
У нас предстоит смена. Планируем в Росфине только ключи для ЛК менять. По нормативке, вроде, никакх уведомлений в Росфин о смене СДЛа не требуется. Или Вы какое-то конкретное требование имеете ввиду?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #224 от 08.09.2014 15:18
Перейти >>
Цитата:
Далее нужно прописать, что делать дальше с операцией.
Я не прописывала. В моем пониманиитак - в операции отказано, ничего с ней не делать не надо, клиент может подавать новое поручение на новую операцию. Если причины отказа устранены, то операция исполняется, если нет - опять отказ и так до бесконечности.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #225 от 09.09.2014 10:59
Перейти >>
Цитата:
Мы являемся профучастником рынка ЦБ (основная сфера деятельности доверительное управление). Обязаны ли мы регистрироваться на сайте налогового органа США? Что-то совсем запуталась...
Такой обязанности нет. Но если на ваш счет будут поступать дивиденды по американским ценным бумагам, банк, осуществляющий перечисление, будет удерживать 30%. Если ни у вас, ни у ваших клиентов нет американских цб, в том числе ADR, то можно сидеть спокойно.
