Количество аттестованных лиц |
Правила форума |
ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18 |
Спасибо, Ольга!
|
″ГФБ″* ООО ГФБ
Рег.: 24.10.2006 Сообщений: 2 |
Конечно, может.
|
nat
Рег.: 11.10.2007 Сообщений: 6 |
Подскажите, пожалуйста, может ли в компании существовать только специалист по внутреннему учету, а обособленное подразделение по внутреннему учету - нет? И может ли этот специалист не иметь права подписи?
|
Светлана
Рег.: 21.08.2007 Сообщений: 54 |
В лицензионных требованиях прописано наличие не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, соответственно подразделения может и не быть.
А вот с правом подписи сложнее...Если вы осуществляете брокдеятельность, в соответствии с Порядком 32,108 ОТЧЕТЫ КЛИЕНТАМ должны быть подписаны специалистом, ответственным за ведение внутреннего учета. P:S А еще в соответствии с тем же постановлением, акты сверки также должны быть подписаны сотрудником, ответственным за ведение внутреннего учета. |
nat
Рег.: 11.10.2007 Сообщений: 6 |
Все понятно, спасибо!
|
fedor01
Рег.: 24.10.2006 Сообщений: 55 |
to Любовь.
Вообще говоря, надо 4 аттестата - по 1 на вид деятельности, контролёру и бэк-офису. |
grigoriev.serg Сергей
Рег.: 03.04.2007 Сообщений: 7 |
Компания имеет лицензии на брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами. Вопрос: работнику, отвечающему за бэк-офис, нужно иметь аттестат 1.0 в котором перечисленны все эти деятельности или достаточно иметь просто аттестат 1.0. У меня там просто написано - ″Квалификация соответстующая должности руководителя или контролера или специалиста, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность″. Про ДУ ничего не написано. Соответствую ли я требованиям ФСФР?
|
dmit
Рег.: 01.11.2006 Сообщений: 207 |
не соответствуете, вам надо пересдать 1.0 - тогда все три специализации будут
|
grigoriev.serg Сергей
Рег.: 03.04.2007 Сообщений: 7 |
dmit, ищу ответ на этот вопрос в законах, но найти не могу. Подскажите где написано что специалист по внут. учету должен иметь аттестат отвечающим всем специализациям.
|
Profinvest* ЗАО Профинвестсервис отдел внутреннего учета и отчетности
Рег.: 01.08.2007 Сообщений: 6 |
Действительно, dmit не прав! Главное чтоб аттестат был, даже не важно какой серии! Нигде не прописано какми аттестатами должен обладать спец-т бэка, хоть регистраторским (сама работала несколько лет с таким атт-том рук-лем бэка, ни одна проверка ни одного замечания по этому поводу не сделала).
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.