ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18 |
Как документально можно оформить ситуацию, когда ответственный сотрудник считает необходимым отправить сообщение в КФМ, а руководитель организации так не считает, точнее не хочет сообщать???
|
ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18 |
Спасибо, Елена!!!!! Так и сделаю!
Всегда знала, что практика лучше теории: сотрудники одной оч уважаемой организации, напр., не смогли мне ответить!!! Даже были в замешательстве, услушав мой вопрос! |
ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18 |
А зачем компании с лицензией дилера, брокера и д.у. минимум 2 сотрудника депозитария (1 из которых возглавляет депозитарий) ???
|
ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18 |
Это не я писала о проф. участнике, а ООО ″РУСПРОМИНВЕСТ″.
|
ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18 |
Кстати, Начальник отдела внутр. учета может быть тем самым одним работником, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами???
|
ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18 |
Спасибо, Ольга!
|
ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18 |
документы открываются ТОЛЬКО для членов НАУФОР.
|
ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18 |
См. ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 08.08.2001 N 128-ФЗ (в ред. от 05.02.2007) ″О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ″, а именно статью 11 этого ФЗ.
|
ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18 |
Совсем недавно была на семинаре по легализации. Там сотрудники ФСФР сказали, что вносить изменения в Правила обязательно надо. Для проф. участников жестких рамок не установили по сроку согласования, а вот ЦБ дал время до мая месяца всё согласовать. Только вот тоже не найду, куда ″впихнуть″ в Правилах про иностранных публичных должностных лиц!!!??? Что касается того, кем утв. Правила, то это согласно уставным документам: ОСА или ген. дир.
|
ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18 |
Долго подумая, решили сделать так:
в разд. 2 об организации работы по Специальному внутреннему контролю добавить п.следующего содержания: Руководитель Организации принимает письменное решение о принятии или не принятии на обслуживание иностранных публичных должностных лиц. в раздел по идентификации (в анкету ф. лица) подпункт: категория физического лица (физ. лицо, ПБОЮЛ или иностранное публичное должностное лицо). в том же разделе после указания на периодичность обновления информации о клиентах, добавить пункт: Обновление идентификационной информации по клиентам Организации, относящимся к категории «иностранное публичное должностное лицо» производится не реже одного раза в год, а также при получении любой информации, как от клиента, так и из внешних источников, влияющей на публичный статус иностранного публичного должностного лица. в раздел о рисках, в самом конце, добавили пункты: 4.5. Организация уделяет повышенное внимание операциям с денежными средствами или иным имуществом, осуществляемым иностранными публичными должностными лицами, их супругами, близкими родственниками (родственниками по прямой восходящей и нисходящей линии (родителями и детьми, дедушкой, бабушкой и внуками), полнородными и неполнородными (имеющими общих отца или мать) братьями и сестрами, усыновителями и усыновленными) или от имени указанных лиц. 4.6. Организация принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств или иного имущества иностранных публичных должностных лиц. Ну и а Анкете ф. лица в поле″категория (тип) физического лица″ дописали: иностранное публичное должностное лицо Хотелось бы услышать ваше мнение, коллеги!!! |