не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
jurist
Рег.: 31.01.2017 Сообщений: 140 |
Цитата: Полно писем ЦБ на эту тему о применении в работе НФО списков ООН. Спасибо, Павел, все эти письма читали, изучали, знаем.. Но про обязанность отражать в ПВК положения о проверке по спискам ООН нет. |
ООО Меркури Эссет Менеджмент УК*
Сообщений: 22 |
Цитата: Я не думаю, что ЦБ будет что-то менять в этих критериях. Они меняются весьма редко, поэтому меня удивляет позиция ЦБ о том, что их нужно вынести на сайт. А так, формально да, применять нужно после публикации, а в ПВК вносить в течении 3 месяцев. Принятие проекта более чем вероятно. Практически - это уже решенный вопрос. Он должен был выйти еще 1,5 месяца назад, но не вышел, сейчас опять ждем. Спасибо, Павел! Как-то странно, применять должны через десять дней, а в правила вносить в течении 3 месяцев, не будет ли это поводом для санкции?! Я тоже ждала повышения порогового значения, но ждите еще, называется! |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Спасибо, Павел, все эти письма читали, изучали, знаем.. Но про обязанность отражать в ПВК положения о проверке по спискам ООН нет. В нормативных актах зачастую нет того, что вынуждены включать в ПВК после их анализа ЦБ. Не хотите, не включайте, свое мнение я Вам написал. У Вас есть свой опыт. ) |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Как-то странно, применять должны через десять дней, а в правила вносить в течении 3 месяцев, не будет ли это поводом для санкции?! На проверку я всегда советую сдавать обновленные ПВК. На практике я сталкивался с ситуациями, когда проверяющие из надзора прямо и очень настойчиво просили нести на проверку правила с включенными обновлениями, по которым не истекло еще 3 месяца. Хотя формально, не должно быть никаких претензий. |
ООО Меркури Эссет Менеджмент УК*
Сообщений: 22 |
Цитата: На проверку я всегда советую сдавать обновленные ПВК. На практике я сталкивался с ситуациями, когда проверяющие из надзора прямо и очень настойчиво просили нести на проверку правила с включенными обновлениями, по которым не истекло еще 3 месяца. Хотя формально, не должно быть никаких претензий. Павел, спасибо за разъяснения! Такой вопрос, в ПВК как правильно писать название программы: программа подготовки и обучения кадров Организации в сфере ПОД/ФТ или программа подготовки и обучения кадров Организации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ? |
Ксения
Рег.: 20.09.2018 Сообщений: 30 |
Товарищи!
Кто-нибудь может поделиться программой, определяющий порядок взаимодействия НФО с лицами, которым поручено проведение идентификации (упрощенной идентификации), пожалуйста! (ksuschka2009@mail.ru). |
ООО Меркури Эссет Менеджмент УК*
Сообщений: 22 |
Коллеги, как вы технически проверяете клиентов по сводному санкционному перечню СБ ООН? Там же три формата, в Аванкор можно только dbf грузить.
|
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Коллеги, нужна ваша помощь!!!
ЦБ при проверке ПВК выявил: ″2. Нарушение требований пункта 4.4 Положения 445-П: в Правилах отсутствует порядок учета и фиксирования результатов оценки степени (уровня) риска использования услуг Общества в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.″ Какие изменения лучше внести в ПВК, как у вас отражен данный порядок? Заранее спасибо!!! |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Добавлю, что порядок изложен. Видимо недостаточно либо придирка со стороны ЦБ.
Видела тут, что кто-то отдельные документы делает. Поделитесь, пожалуйста. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Добавлю, что порядок изложен. Видимо недостаточно либо придирка со стороны ЦБ. Видела тут, что кто-то отдельные документы делает. Поделитесь, пожалуйста. Пожалуйста: http://www.smyslovy.ru/risk_pod_ft_2017.html |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.