-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Кто как направляет в ЦБ заявления по 168-И
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #31 от 31.07.2018 11:02 
Цитата:
Если мы член НАУФОР на нас это разве распространяется?
строго говоря нет, не должны...вообще НАУФОР как-то странно отмалчивается в этой ситуации..
НАУФОР молодец, что отмалчивается! не надо нам лишних разъяснений)
в К+ есть
<Информация> Банка России
″О некоторых вопросах, связанных с применением Инструкции Банка России от 13.09.2015 N 168-И ″О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг″ (редакция от 25.05.2017)″
в этом документе нет о ВРИО.
И к документам подтверждающим ЕИО относятся (важное выделила CapsLock):
ПРОТОКОЛ (выписка из протокола) заседания уполномоченного органа управления или иной документ, в котором зафиксировано решение об избрании (назначении) кандидата или о возложении на него временного исполнения должностных обязанностей;
Приказ (распоряжение или иной организационно-распорядительный документ) о НАЗНАЧЕНИИ НА ДОЛЖНОСТЬ; и т.д.
а врио единоличного на время отпуска назначается приказом. и это НЕ приказ о назначении на ДОЛЖНОСТЬ.
То есть, если читать закон и нормативный акт - я не вижу обязанности направлять уведомление о ВРИО.
ООО Пионер ИФК*
Сообщений: 35
Сообщ. #32 от 31.07.2018 11:03
Цитата:
http://new.nfa.ru/upload/iblock/180/1800278d93a358487c0d3f43b31d9eaa.pdf
Если мы член НАУФОР на нас это разве распространяется?АО Ингосстрах - Инвестиции УК*
Сообщений: 71
Сообщ. #33 от 09.08.2018 16:51
Цитата:
в этом документе нет о ВРИО.
И к документам подтверждающим ЕИО относятся (важное выделила CapsLock):
Про ВРИО в 625-П естьКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #34 от 10.08.2018 09:12
Цитата:
в этом документе нет о ВРИО.
И к документам подтверждающим ЕИО относятся (важное выделила CapsLock):
Про ВРИО в 625-П есть
Да, но 625-П не распространяется на проф.участников)
...страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания) и микрофинансовых компаний (далее при совместном упоминании - некредитные финансовые организации), кредитных организаций (далее при совместном упоминании - финансовые организации),
то есть в 625-П под НФО понимается не то, к чему мы привыкли.
А разъяснение всех под одну гребенку собирает, включая профиков. Мы как раз проф. и я (пока) считаю, что у нас нет обязанности уведомлять Банк России о ВРИО.Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #35 от 13.08.2018 08:08
Получили от НАУФОР такое пояснение, полученное ими от ЦБ:
В соответствии с пунктом 6.8 Инструкции Банка России от 13.09.2015 № 168-И «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» (далее – Инструкция) в случае изменения сведений, содержащихся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, указанных в абзацах втором – тринадцатом пункта 6.2 Инструкции, профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого произошли такие изменения, в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня возникновения указанных изменений, представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, содержащиеся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее – Заявление), с приложением подтверждающих эти изменения документов.
Абзацы девятый, десятый и тринадцатый пункта 6.2 Инструкции предусматривают следующие сведения:
сведения о единоличном исполнительном органе, его заместителях (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения (избрания), дата увольнения (прекращения полномочий);
сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения, дата увольнения); сведения о руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности), (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения, дата увольнения).
Таким образом, возложение (временное возложение) исполнения обязанностей (прекращение исполнения обязанностей) по осуществлению функций указанных лиц по причине болезни, отпуска, увольнения и иным причинам на основании организационно-распорядительных документов и (или) в соответствии с утвержденным в обществе функционалом иных сотрудников является фактическим обстоятельством для изменения сведений, предусмотренных в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг. В связи с этим, в указанных случаях у профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями пункта 6.8 Инструкции возникает обязанность по направлению Заявления в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России, содержащего информацию об изменении сведений в отношении указанных лиц или лиц их замещающих.
Одновременно следует отметить, что данная информация необходима в целях исключения применения мер воздействия к лицам, не причастным к нарушениям законодательства Российской Федерации.
На основании требований, установленных пунктом 3 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»
(далее – Закон), профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в письменной форме уведомить Банк России обо всех предполагаемых назначениях на должности, указанные в пункте 2 статьи 10.1 Закона. При этом, в соответствии с Информационным письмом ФСФР России
от 23.07.2013 № 13-ДП-02/27429 «О разъяснении вопросов, касающихся предоставления информации в связи со вступлением в силу федерального закона от 28.06.2013 № 134-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям», временное возложение обязанностей (до 30 дней) на должности, указанные в пункте 2 статьи 10.1 Закона, не требует получения согласия Банка России.
Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #36 от 13.08.2018 16:29
Коллеги, добрый день!
Обращаюсь к тем, кто направлял в ЦБ России Заявление о внесении сведений в Реестр профучастников по новым правилам, действующим с 23.07.2018 г.
Посмотрите, пожалуйста, правильный ли алгоритм подписания, шифрования и отправки через ЛК УИО.
Буду благодарна за замечания!
1. ПОДПИСАНИЕ И ШИФРОВАНИЕ ЗАЯВЛЕНИЯ В РЕЕСТР ПРОФУЧАСТНИКОВ:
а) сохранить заполненное Заявление в формате xtdd под наименованием PROF_ZAYV_XX.XX.2018
б) подписать этот файл 2-мя подписями ген. директора и контролера
в) упаковать в zip-архив c наименованием PROF_ZAYV_XX.XX.2018 , который будет содержать 3 файла:
- PROF_ZAYV_XX.XX.2018
- PROF_ZAYV_XX.XX.2018.xtdd.1.sig
- PROF_ZAYV_XX.XX.2018.xtdd.2.sig
г) далее с помощью Анкеты ЕСОД шифруем zip-архив и в результате имеем zip-архив PROF_ZAYV_XX.XX.2018.zip.enc
2. ОТПРАВКА В ЦБ РОССИИ ЧЕРЕЗ ЛК УИО:
а) В разделе «Предоставление отчетности» выбрать подраздел «В разделе задач» нажать на стрелочку вниз, далее нажать на кнопку «прикрепить файл».
б) В окошке «Комментарии» указать, к примеру, заявление о внесении изменений в сведения, содержащиеся в реестре профучастников.
в) добавить сертификат ЕИО
г) прикрепить zip-архив PROF_ZAYV_XX.XX.2018.zip.enc
д) нажать на кнопку «Отправить».
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #37 от 14.08.2018 07:29
Коллеги, срочный вопрос: Скан той же трудовой нужно направлять:
1. Всей трудовой (с пустыми страницами) или достаточно заполненных?
2. Нужно ли заверять трудовую перед тем как отсканировать или достаточно просто отсканировать?Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #38 от 14.08.2018 07:31
Светлана, подписи достаточно одной! Ген дираСветлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #39 от 14.08.2018 08:43
Цитата:
Коллеги, срочный вопрос: Скан той же трудовой нужно направлять:
1. Всей трудовой (с пустыми страницами) или достаточно заполненных?
2. Нужно ли заверять трудовую перед тем как отсканировать или достаточно просто отсканировать?
Я недавно отправляла сканкопию заверенных гендиром заполненных страниц трудовой книжки.Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #40 от 14.08.2018 08:43
Цитата:
Светлана, подписи достаточно одной! Ген дира
Спасибо!
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
